亚债中国债券指数基金   招募讲解书（更新） 基金经管东谈主：华夏基金经管有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                       要紧指示   亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2011年3月14日证监许可 2011392号文核准召募。本基金基金合同于2011年5月25日持重奏效。   基金经管东谈主保证本招募讲解书的内容着实、准确、好意思满。本招募讲解书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风 险等。本基金可能出现追踪弱点控制未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或 失约等风险。本基金是债券基金，风险高于货币市集基金，低于夹杂基金和股票基金，属于 较低风险、较低收益的品种。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者得当性经管办 法》，基金经管东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行径不改变基金的实 质性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化， 具体风险评级后果应以基金经管东谈主和销售机构提供的评级后果为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主可能依照法律律例及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征， 暂停线路侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前 间和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读相关 内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同、基金居品贵府 纲目，全面线路本基金的风险收益特征和居品特性，并充分接洽自身的风险承受能力，感性 判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐述。   基金经管东谈主依照信守诚信、憨厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主应当效能基金合同的章程，为基金份额抓有 东谈主的最大利益处理基金事务。基金经管东谈主经管基金资产，必须恪尽责守，履行憨厚、信用、 严慎、有用经管的义务。                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   投资者应当持重阅读并完全领会基金合同章程的免责条目和章程的争议处理形状。   本招募讲解书更新联系财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情 况截止日为2025年5月9日。（本招募讲解书中的财务贵府未经审计）   本次更新事项：因基金标的指数相关信息变改换造基金合同，改造内容自2025年5月12 日起奏效。                                                                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                    一、前言   《亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）》                       （以下简称“本招募讲解书”）依据《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称“《基金法》”）、                           《证券投资基金销售经管办法》                                        （以 下简称“《销售办法》          ”）、《证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息线路经管办法》                 （以下简称“                      《信息线路办法》                             ”、中国证监会和香港证 监会对于两地基金互认相关章程、               《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管章程》                                      （以 下简称“流动性风险经管章程”）偏执他联系章程以及《亚债中国债券指数基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募讲解书不存在职何乌有纪录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府央求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权柄、义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间 权柄义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》                  、基金合同偏执他联系章程享有权柄、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权柄和义务，应把稳查阅基金合同。                    二、释义   本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：      指亚债中国债券指数基金。  基金合同、《基金合同》： 指《亚债中国债券指数基金基金合同》及对基金合同的任何有               效改造和补充。  托管合同：        指《亚债中国债券指数基金托管合同》及对该托管合同的任何               有用改造和补充。  招募讲解书：       指《亚债中国债券指数基金招募讲解书》偏执更新。  基金居品贵府纲目：    指《亚债中国债券指数基金基金居品贵府纲目》偏执更新。  发售公告：        指《亚债中国债券指数基金基金份额发售公告》。                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 中国证监会：          指中国证券监督经管委员会。 银行业监督经管机构：      指中国东谈主民银行和/或国度金融监督经管总局等对银行业金融                 机构进行监督和经管的机构。 《基金法》：          指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念                 出的改造。 《运作办法》：         指《证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的                 改造。 《销售办法》：         指《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的                 改造。 《信息线路办法》：       指《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对                 其经常作念出的改造。 《证券法》：          指《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其经常作念出的修                 订。 《流动性风险经管章程》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁                 布机关对其经常作念出的改造。 基金合同当事东谈主：        指受基金合同敛迹，根据基金合同享受权柄并承担义务的法                 律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 基金经管东谈主：          指华夏基金经管有限公司。 基金托管东谈主：          指交通银行股份有限公司。 基金份额抓有东谈主：        指依照法律律例或基金合同正当取得并抓有基金份额的投资                 者。 登记结算业务：         指本基金登记、存管、过户、清理和交收业务。具体内容包括                 投资者基金账户经管、基金份额登记、清理和结算、基金销售                 业务证据、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册                 等。 登记结算机构：         指办理基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为                 华夏基金经管有限公司或接受华夏基金经管有限公司寄托代                 为办理基金登记结算业务的机构。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 投资者：         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例              或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个东谈主投资者：       指依据中华东谈主民共和国联系法律律例偏执他联系章程不错投              资于证券投资基金的天然东谈主。 机构投资者：       指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准耕作和有              效存续并照章不错投资证券投资基金的企业法东谈主、事迹法东谈主、              社会团体或其它组织。 及格境外机构投资者：   指妥当《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及相关              法律律例章程，经中国证监会批准不错投资于中国证券市集，              并取得国度外汇经管局额度批准的中国境外的机构投资者。 要紧历害关系东谈主：     受基金经管东谈主或基金托管东谈主控股推动控制的证券刊行东谈主。 基金召募期：       指自基金份额发售之日起最长不卓著 3 个月的期间。 基金合同奏效日：     指基金达到法定的基金备案条件，基金经管东谈主向中国证监会              办理备案手续并得到中国证监会书面证据之日。 基金存续期：       指基金合同奏效至阻隔之间的不按期期限。 认购：          指在基金召募期内，投资者按照基金合同的章程央求购买本              基金基金份额的行径。 申购：          指在基金合同奏效后的存续期间，投资者按基金合同章程的              条件，央求购买本基金基金份额的行径。 赎回：          指在基金合同奏效后的存续期间，基金份额抓有东谈主按基金合              同章程的条件，要求基金经管东谈主购回本基金基金份额的行径。 基金迁移：        指基金份额抓有东谈主按照基金合同和基金经管东谈主章程的条件，              央求将其抓有的某一基金的基金份额转为基金经管东谈主经管的              其他基金的基金份额的行径。 销售机构：        指直销机构及本基金代销机构。 直销机构：        指华夏基金经管有限公司。 代销机构：        指接受基金经管东谈主寄托代为办理本基金销售业务的具有基金              代销业务履历的机构。 基金销售网点：      指基金经管东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点。                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 香港销售机构：        指香港销售机构指经香港证监会批准的，具备基金销售履历                的代为办理本基金 H 类基金份额申购、赎回和其他基金业务                的相关销售机构。 基金账户：          指登记结算机构为基金投资者开立的记录其抓有的由该登记                结算机构办理登记结算的基金份额余额偏执变动情况的账                户。 交往账户：          指销售机构为基金投资者开立的记录投资者通过该销售机构                买卖盛开式基金基金份额变动偏执余额情况的账户。 销售服务费：         指从基金资产上钩提的，用于本基金市集推行、销售以及基金                份额抓有东谈主服务的用度。 基金份额类别：        指根据销售区域、认购费、申购费、销售服务费收取形状的不                同将基金份额分为 A 类、C 类、H 类，各基金份额类别鉴识                建设代码，A/H 类、C 类基金份额鉴识策画和公告基金份额净                值和基金份额累计净值。 A 类/C 类基金份额：   指在中国内地销售，以东谈主民币计价并进行认购、申购、赎回的                份额。A 类、C 类、H 类份额的销售用度有互异。 H 类基金份额：       指在香港地区销售，以东谈主民币计价并进行认购、申购、赎回的                份额。A 类、C 类、H 类份额的销售用度有互异。 中国：            指中华东谈主民共和国（就本基金而言，不包括香港、澳门特别行                政区和台湾地区） 香港：            指香港特别行政区。 香港证监会：         指香港证券及期货事务监察委员会。 香港代表：          指依据香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同庚 7 月 1 日实                施的《联系内地与香港基金互认的通函》等香港律例的章程，                担任本基金在香港地区的代表，负责吸收香港地区投资者的                申购赎回央求、和洽基金销售、向香港证监会进行报备和履行                向香港基金投资者的信息线路和换取作事等依据香港律例应                履行的职责的机构。 口头抓有东谈主：         指依据香港市集的特色，香港代表或香港销售机构等将代表                         亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）            投资者口头抓有“内地互认基金”                          （H 类基金份额）的基金份            额，并出咫尺登记结算机构的抓有东谈主名册中的相关机构； 标的指数：      筹商普谈琼斯指数有限使命公司编制并发布的 iBoxx 亚债基            金中国指数偏执畴昔可能发生的变更、或根据需要更换的其            他债券市集指数。 成份券：       指组成标的指数的债券。 元：         指东谈主民币元。 作事日：       指上海证券交往所和深圳证券交往所的正常交往日。 盛开日：       指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期。 T 日：       指销售机构在章程的盛开时候受理投资者申购、赎回或其他            业务有用央求的盛开日。 T＋n 日：     指 T 日后（不包括 T 日）的第 n 个作事日。 基金收益：      指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行入款利息偏执            他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 基金资产总值：    指本基金领有的各类证券及单子价值、银行入款本息、债券的            应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以偏执他投            资所形成的价值总和。 基金资产净值：    指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值：    指各个基金份额类别单独策画的基金份额净值，策画公式为            策画日该类别基金资产净值除以策画日发售在外的该类别基            金份额总额。 基金资产估值：    指策画评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和            基金份额净值的过程。 流动性受限资产：   指由于法律律例、监管、合同或操作禁止等原因无法以合理价            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上            的逆回购与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银            行入款）               、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或            交往的债券等。 舞动订价机制：    指当盛开式基金遭逢大额申购赎回时，通过调整基金份额净                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）              值的形状，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给施行              申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的              不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息线路的报刊和互联网网              站。 法律律例：        指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政律例、司法解释、地              方律例、处所规章、部门规章偏执他表随性文献以及对于该等              法律律例的经常修改和补充，以及中国证监会和香港证监会              对于两地基金互认相关章程。 业务国法：        指《华夏基金经管有限公司盛开式基金业务国法》，是表率基              金经管东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记结算方面的业务              国法，由基金经管东谈主和基金投资者共同效能。 不可抗力：        指无法预感、无法克服、无法幸免的任何事件和因素，包括但              不限于激流、地震偏执他天然灾害、干戈、疫情、骚乱、失火、              政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券              交往场地非正常暂停或罢手交往等。 侧袋机制：        指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门              账户进行处置清理，目的在于有用禁止并化解风险，确保投资              者得到公谈对待，属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期              间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 特定资产：        包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致              公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且              计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资              产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。                   三、基金经管东谈主 （一）基金经管东谈主概况 称号：华夏基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院                                         亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    耕作日期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL       27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商讨有限公司                         10%                       共计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交往部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外董事，中信证券国外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产经管委员会主任、战术客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部 资产经管业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交往与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、                                   亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委副文书。兼任华夏 基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海华夏资产投资经管有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金经管（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教学及广西南宁政府商讨众人。曾任职于国度东谈主社部政策律例司抽象处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教学、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。教学，博士生导师，主要研究标的为财务经管、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰球MBA教训指导委员会副主任委员、教训部工商经管专科教学指导委员 会副主任委员、西班牙IE大学国外参谋人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 抓作事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等作事。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任华夏基金经管有限公司办公室执行总司理、                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金经管有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，华夏基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任华夏基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息抽象处副处 长（主抓作事）       ，华夏基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本经管 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，华夏基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委副文书、基金司理等。曾 任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金经管有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾任 华夏基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏资产投资经管有限公司副总司理，华夏基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员、纪委文书、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任华夏基金 经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华夏 成本经管有限公司监事、上海华夏资产投资经管有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司规划财务部，曾任华夏基金经管有限公司基金运作部                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤集会有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管有 限使命公司信息时刻部负责东谈主，华夏基金经管有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   刘薇女士，硕士。2013年1月加入华夏基金经管有限公司，历任固定收益部研究员、基 金司理助理，华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交往型盛开式指数证券投资基金发起 式集结基金基金司理（2021年1月27日至2021年5月3日期间）、华夏上证3-5年期中高评级可 质押信用债交往型盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2021年8月3日期间）                                               、 华夏恒融一年按期盛开债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2021年8月17日期 间）、华夏鼎兴债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日期间）、华夏 恒利3个月按期盛开债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日期间）、 华夏恒融债券型证券投资基金基金司理（2021年8月18日至2022年2月14日期间）、华夏鼎顺 三个月按期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日期间）                                               、 华夏鼎福三个月按期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月      、华夏鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日期间）                                               、 华夏鼎明债券型证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日期间）                                         、华夏鼎誉三 个月按期盛开债券型证券投资基金基金司理（2022年10月12日至2023年11月9日期间）等， 现任亚债中国债券指数基金基金司理（2021年1月27日起任职）、华夏鼎瑞三个月按期盛开债 券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、华夏鼎诺三个月按期盛开债券 型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、华夏恒益18个月按期盛开债券型 证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、华夏安益短债债券型证券投资基金基金经 理（2022年12月15日起任职）、华夏稳健增利4个月滚动抓有债券型发起式证券投资基金基金 司理（2025年3月19日起任职）。   历任基金司理：2011年5月25日至2012年8月1日期间，董元星先生任基金司理；2012年 柳万军先生任基金司理；2020年1月6日至2021年1月27日期间，张海静女士任基金司理。   主任：范义先生，华夏基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投资                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 司理。   成员：李一梅女士，华夏基金经管有限公司董事、总司理。   阳琨先生，华夏基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，华夏基金经管有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，华夏基金经管有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，华夏基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，华夏基金经管有限公司投资研究部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，华夏基金经管有限公司投资研究部总监。  （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，驻扎违背《证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （1）向他东谈主贷款或者提供担保。   （2）从事承担无穷使命的投资。   （3）买卖其他基金份额，但是国务院另有章程的除外。   （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或 者债券。   （5）买卖与基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金经管东谈主、基金托管 东谈主有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券。   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱偏执他不梗直的证券交往行动。   （7）依照法律、行政律例联系章程，由国务院证券监督经管机构章程防碍的其他行动。 律例及行业表率，憨厚信用、勉力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例联系章程，由国务院证券监督经管机构章程防碍的其他行径。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金经管东谈主的里面控制轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较好意思满的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、控制模范组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行动、信息换取、 里面监控等要素。公司依然通过了ISAE3402（《鉴证业务国外准则第3402号》）认证，得到无 保属见解的控制假想合感性及运行有用性的禀报。                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   邃密的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，咫尺有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司经管层耕作了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健策划和表率运作，嗜好职工的合规遵法顽固和劳动谈德的培养，并 进行抓续教训。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义末端的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估相关风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、司帐、时刻系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互搜检、相互制约。   （1）投资控制轨制   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交往执行职能严格禁止，实行汇注交往 轨制，建立和完善公谈的交往分派轨制，确保各投资组合享有公谈的交往执行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，驻扎越权决策。投资决策委员会负责 制订基金投资组合的久期和类属配置政策；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于卓著投资权限的操作需要 经过严格的审批模范；交往经管部负责交往执行。   ③警示性控制。按照律例或公司章程建设各类资产投资比例的预警线，交往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④防碍性控制。根据法律、律例和公司相关章程，基金防碍投资受限制的证券并防碍从 事受限制的行径。交往系统通过预先的设定，对上述防碍进行自动指示和限制。                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   ⑤多重监控和反馈。交往经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐控制轨制   ①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和控制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻扎基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案撑抓和财务吩咐轨制。   （3）时刻系统控制轨制   为保证时刻系统的安全自在运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与集会安全管 理、软硬件的扶直、数据的备份、信息时刻东谈主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制，确 保东谈主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司耕作了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违法行径的观测 模范和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司耕作了反洗钱作事小组手脚反洗钱作事的专门机构，指定专门东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管作事；各相关部门耕作了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面控制轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信拒却流渠 谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交得当的 东谈主员进行处理。咫尺公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司耕作了独处于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期搜检，评价公司里面控                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面控制轨制是本公司董事会及经管层的使命。   （2）上述对于里面控制的线路着实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控制轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名轮换 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名轮换 9 位。   放手 2024 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.90 万亿元。2024 年，交通银 行末端净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 935.86 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券和银                                   亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 行的从业教学，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高级专科时刻 职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，劳动技巧优良，劳动谈德修养过硬，是一支诚 实勉力、积极进步、开拓更动、奋斗朝上的资产托管从业东谈主员队列。   任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长   、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民 币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部总司理、湖 北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建造银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管 部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主抓作事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。徐铁先生 2022 年 4 月起任本行 资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月 至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高级司理、高级经 理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   放手 2024 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 875 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产经管规划、证券公司客户资产经管规划、答理居品、信赖规划、 私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障经管基金、企业年金基金、劳动年金基金、期货公司资产经管规划、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   交通银行严格效能国度法律律例、行业规章及行内相关经管章程，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地末端对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东谈主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制妥当国度法律律例及监管机构的监管要求， 并连合于托管业务策划经管行动恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面控制机 制，掩饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、执行、监督、反馈等各个策划环 节，建立全面的风险经管监督机制。   （3）独处性原则：托管部独处负责受托基金资产的撑抓，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独处，对不同的受托基金资产鉴识建设账户，独处核算，分账经管。   （4）制衡性原则：托管部贯彻得当授权、相互制约的原则，从组织架构的建设上确保 各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥里面控制中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控经管模式的基础 上，形成科学合理的里面控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有用的控制进程、 控制措施，建立合理的内控模范，保障各项内控经管主义被有用执行。   （6）效益性原则：托管部里面控制与基金托管范围、业务范围和业务运作要领的风险 控制要求相妥当，尽量镌汰策划运作成本，以合理的控制成本末端最好的里面控制主义。   根据《证券投资基金法》             、《中华东谈主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托管业务指引》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险经管办法》            、《交通银行资产托管业务生意机密经管章程》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员行径表率》            、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统经管表率，业务经管 轨制健全，中枢功课区实行禁闭经管，落实各项安全禁止措施，相关信息线路由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中控制和过后搜检措施末端全进程、 全链条的风险经管，遴聘国外闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国外圭臬的里面控                                 亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 制评审。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》和联系证券律例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的策画、基金经管东谈主报恩的计提和支付、基金托管东谈主报恩的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作经管办法》等联系证券律例和《基金合同》的行径，实时文牍基金经管东谈主赐与 纠正，基金经管东谈主收到文牍后实时证据并进行调整。交通银行有权对文牍县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行文牍的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定禀报中国证监会。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有要紧违法行径，按章程禀报中国证监会， 同期文牍基金经管东谈主限期纠正。                         五、相关服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   研究东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号   法定代表东谈主：陈四清                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 传真：010-66107914 研究东谈主：王佺 网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 研究东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 研究东谈主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建造银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：张金良 传真：010-66275654 研究东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （5）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路188号                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 研究东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东沿途12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表东谈主：郑杨 电话：021-61618888                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 传真：021-63602431 研究东谈主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 研究东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （10）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 研究东谈主：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 研究东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （12）北 京 银 行股份有限公司                                    亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东谈主：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 研究东谈主：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （13）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 研究东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （14）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 研究东谈主：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话：95594 （15）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东谈主：王凯                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 电话：020-38322111 传真：020-87310955 研究东谈主：刘伟、陈幸、杨彤 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （16）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 研究东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （17）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （18）上海农村生意银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大路981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表东谈主：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 研究东谈主：施传荣                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （19）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 研究东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰球） （20）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表东谈主：李宏鸣 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 研究东谈主：叶卓伟 网址：www.hsbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6588 （21）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 研究东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：956033 （22）杭州银行股份有限公司                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 研究东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （23）南 京 银 行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东谈主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 研究东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （24）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表东谈主：王傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 研究东谈主：吕芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 （25）温州银行股份有限公司 住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表东谈主：陈宏强                                   亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 电话：0577-88997296 研究东谈主：蔡鹏 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：0577-96699 （26）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建造大路933号武汉生意银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建造大路933号武汉生意银行大厦 法定代表东谈主：陈新民 电话：027-82656924 传真：027-82656099 研究东谈主：张晓欢 网址：http://www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（寰球） （27）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 研究东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （28）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 研究东谈主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 客户服务电话：95541 （29）乌鲁木王人市生意银行股份有限公司 住所：乌鲁木王人市新华北路8号 办公地址：乌鲁木王人市新华北路8号 法定代表东谈主：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 研究东谈主：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （30）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东谈主：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 研究东谈主：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （31）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 研究东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （32）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市吉利北大街28号                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 办公地址：河北省石家庄市吉利北大街28号 法定代表东谈主：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 研究东谈主：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （33）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 研究东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （34）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 研究东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （35）江苏江南农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东谈主：陆曙光 电话：0519-80585939                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 传真：0519-89995170 研究东谈主：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （36）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 研究东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （37）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号生意银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号生意银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 研究东谈主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （38）吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市经济开发区1817号 办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号 法定代表东谈主：唐国兴 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 研究东谈主：孙琦 网址：www.jlbank.com.cn                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 客户服务电话：400-889-6666 （39）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 研究东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （40）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东谈主：辛树东谈主 电话：021-63890139 传真：- 研究东谈主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （41）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表东谈主：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 研究东谈主：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312 （42）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 法定代表东谈主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 研究东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （43）湖南银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 法定代表东谈主：黄卫忠 电话：0731-89828182 传真：0731-89828806 研究东谈主：闾娇蓉 网址：www.hunan-bank.com 客户服务电话：0731-96599 （44）华夏银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 电话：0371-61910219 传真：0371-85519869 研究东谈主：田力源 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （45）九江银行股份有限公司 住所：九江市长虹大路619号 办公地址：九江市长虹大路619号 法定代表东谈主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/                                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 研究东谈主：程科夫 网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （46）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东谈主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 研究东谈主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰球） （47）瑞士银行（中国）有限公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国外中心1220B-1230单元 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国外中心1220B-1230单元 法定代表东谈主：张琼 电话：010-58327175 传真：010-58327138 研究东谈主：汪嘉楠 网址：https://www.ubs.com/cn/sc/ubs-china.html 客户服务电话：400-810-6299 （48）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区牢固路5号院3号楼8层 办公地址：北京市曙光区牢固路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186                                        亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） （49）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （50）天相投资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 研究东谈主：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （51）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市曙光区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：王人凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 研究东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （52）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心B座31层                                    亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 研究东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （53）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 研究东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （54）财咨谈信息时刻有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 研究东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （55）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 研究东谈主：孙平 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客户服务电话：95587、4008-888-108 （118）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （119）招商证券股份有限公司                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （120）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 研究东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （121）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号独特时期广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （122）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （123）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （130）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 研究东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （131）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 研究东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （132）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 研究东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （133）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （134）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （135）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东谈主：张治国                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （136）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （137）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 研究东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （138）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 研究东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （139）东方证券股份有限公司                                     亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    研究东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （140）梗直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    研究东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （141）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    研究东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （142）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号                                     亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    研究东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （143）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    研究东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （144）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    研究东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （145）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东谈主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725 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传真：021-33830395 研究东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （152）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座                                       亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 研究东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （153）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 研究东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （154）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂外资产中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 研究东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （155）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423                                       亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 研究东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （156）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 研究东谈主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （157）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （158）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588                                     亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） （159）中银国外证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 研究东谈主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （160）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼 法定代表东谈主：刘朝东 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 研究东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （161）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 研究东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （162）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室                                        亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） （830002）       法定代表东谈主：王献军       电话：0991-2307105       传真：0991-2301927       研究东谈主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （163）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东谈主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       研究东谈主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （164）世纪证券有限使命公司       住所：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       研究东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （165）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民       电话：0755-23838750                                   亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 传真：0755-25838701 研究东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （166）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 研究东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （167）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国外金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国外金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 研究东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （168）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 研究东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 客户服务电话：400-188-3888 （169）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 研究东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （170）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （171）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （172）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    研究东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （173）中国国外金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    研究东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （174）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国外商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国外商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    研究东谈主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （175）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东谈主：李抱                                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      研究东谈主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （176）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （177）瑞银证券有限使命公司      住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国外金融中心12层、15层      办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国外金融中心12层、15层      法定代表东谈主：程宜荪      电话：010-58328112      传真：010-58328748      研究东谈主：牟冲      网址：www.ubssecurities.com      客户服务电话：400-887-8827      （178）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 研究东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （179）中山证券有限使命公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 研究东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （180）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （181）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 研究东谈主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） （182）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 研究东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （183）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区更动三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （184）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （185）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云                                     亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （186）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （187）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （188）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东谈主：庄传勇                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （189）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 研究东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （190）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 研究东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （191）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 研究东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （192）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼                                    亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 研究东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （193）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 研究东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （194）宏信证券有限使命公司 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东谈主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 研究东谈主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （195）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市后生路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东谈主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235                                 亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 传真：010-88321763 研究东谈主：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （196）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 研究东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （197）麦高证券有限使命公司 住所：沈阳市沈河区吵杂路49号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路49号 法定代表东谈主：宋成 电话：021-58567058 研究东谈主：邢誉丹 网址：https://www.mgzq.com/ 客户服务电话：400-618-3355 （198）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市曙光区牢固路5号院3号楼中建资产国外中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 研究东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006                                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） （199）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 研究东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （200）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 研究东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （201）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 研究东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （202）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号                                 亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   研究东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519   （203）江苏紫金农村生意银行股份有限公司   住所：南京市建邺区江东中路381号   办公地址：南京市建邺区江东中路381号   法定代表东谈主：张小军   电话：025-88866645   传真：025-88866451   研究东谈主：葛宜楷   网址：www.zjrcbank.com   客户服务电话：96008  基金经管东谈主不错根据情况增加或者减少销售机构。销售机构不错根据情况增加或者减少 其销售城市、网点，并另行公告。  （二）登记结算机构  称号：华夏基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  研究东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉                                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    研究电话：010-57763999    传真：010-57763599    研究东谈主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）司帐师事务所     称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室     办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层     执行事务合伙东谈主：毛鞍宁     研究电话：010-58153000     传真：010-85188298     研究东谈主：王海彦     承办注册司帐师：张小东、王海彦                               六、基金的召募    （一）基金的历史沿革    本基金由亚洲债券基金第二期中国子基金专户转盛开而来。    亚洲债券基金第二期中国子基金经中国证监会《对于第二期亚洲债券基金中国子基金有 关问题的函》（证监办函200568 号）招供，由华夏基金经管有限公司担任基金经管东谈主，以 接受特定对象财产寄托从事证券投资行动的形状从事中国子基金投资经管。基金抓有东谈主为东 亚及太平洋中央银行行长会议组织（Executives' Meeting of East Asia and Pacific Central Banks， 简称“EMEAP”。基金投资主要领受代表性分层抽样复制策略，追踪 iBoxx 亚债基金中国          ） 指数。    经监管部门批准，亚洲债券基金第二期中国子基金由专户转为盛开式基金公开召募，基 金投资标的和投资策略与专户阶段完全相通。EMEAP以专户资产（含现券和现金）换购为 基金份额延续抓有。    EMEAP的中央银行和金融当局成员手脚基金份额抓有东谈主，与其他基金份额抓有东谈主享有 同等权柄，可在基金盛开后赎回或迁移其抓有的基金份额而且不需预先公告。    （二）基金的召募情况    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏执他联系                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 章程召募。本基金召募央求依然中国证监会2011年3月14日证监许可2011392号文核准。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续期限为不按期。   本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币1.00元，按面值发售。   本基金自2011年4月26日至2011年5月23日进行发售。   本基金耕作召募期共召募2，927，413，641.76份基金份额，其中包括EMEAP以现券和少量 现金的形状认购的本基金A类基金份额共计2，136，796，293.57份（含利息结转的份额）。有用 认购户数为7，693户。                    七、基金合同的奏效   根据联系章程，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于2011年5月25日持重奏效。 自基金合同奏效日起，本基金经管东谈主持重运行经管本基金。                八、基金份额的申购、赎回与迁移   如本基金经招供在香港公开销售，除本基金的联系公告（如为在香港销售编制的招募说 明书补充文献）及香港销售机构的业务国法另有专门章程外，本基金在香港的申购、赎回及 迁移等销售业务，应当根据本招募讲解书办理。   （一）基金份额建设   本基金根据销售区域、认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取形状的不同，将基金 份额分为不同的类别。在中国内地销售，以东谈主民币计价并进行认购、申购、赎回的份额，投 资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；在中国内地销售，以东谈主民币计价并进 行认购、申购、赎回的份额，不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服 务费的，称为 C 类；在香港地区销售，以东谈主民币计价并进行申购、赎回的份额，投资者申购 时收取前端申购费的，称为 H 类。A 类、C 类、H 类份额的销售用度有所不同。投资者通过 中国内地的销售机构申购基金份额时仅可申购 A 类、C 类基金份额，投资者通过香港销售 机构申购基金份额时仅可申购 H 类基金份额。A 类、C 类、H 类基金份额鉴识建设代码，A 类/H 类基金份额与 C 类基金份额鉴识策画和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   除非基金经管东谈主在畴昔条件熟练后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之 间不得相互迁移。   联系基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募讲解书中公告。                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，增加新的基 金份额类别、或者调整现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售、 或者向证券交往所央求基金份额的上市等，调整前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备 案。   （二）申购和赎回场地   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子交往平台。      （1）北京分公司      地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）      电话：010-88087226      传真：010-88066028      （2）北京西三环投资答理中心      地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）      电话：010-82523198      传真：010-82523196      （3）北京望京投资答理中心      地址：北京市曙光区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）      电话：010- 64709882      传真：010- 64702330      （4）北京曙光投资答理中心      地址：北京市曙光区曙光门兆泰国外AB座2层（100020）      电话：010- 64185185      传真：010- 64185180      （5）上海分公司      地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）      电话：021-50820661      传真：021-50820867      （6）深圳分公司      地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金                                 亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交往    本公司电子交往包括网上交往、移动客户端交往等。投资者不错通过本公司网上交往 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募讲解书“五、相关服务机构”中“（一） 销售机构”的相关描述。    若基金经管东谈主或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交往形状，投资者不错通过 上述形状进行申购与赎回，具体办法另行公告。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 选聘或基金经管东谈主径直选聘的相关销售机构。   （三）申购和赎回的盛开日实时候   投资者可办理 A 类基金份额及 C 类基金份额申购、赎回等业务的盛开日为上海证券交 易所、深圳证券交往所的正常交往日，但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时候以销售机构公布时候为准。H 类基金份额 的盛开日及具体业务办理时候详见招募讲解书补充文献。   若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视 情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整并提前公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回等业务。 投资者在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回央求的，其基金份额申购、赎回价 格为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于2011年7月4日起运行办理A类基金份额及C类基金份额日常赎回、迁移转出 业务，于2011年9月1日起运行办理日常申购、迁移转入业务。H类基金份额运行办理日常申 购、赎回业务的时候具体在其他相关公告中载明。   （四）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理央求当日收市后策画的基金份额净 值为基准进行策画。 行遴聘基金份额类别；投资者通过中国的销售机构申购基金份额时仅可申购A类、C类基金 份额，投资者通过香港的销售机构申购基金份额时仅可申购H类基金份额。 在效能基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 不得废除。 的原则实施前 2 日在至少一种指定媒介公告。                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制 为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或 赎回后在直销机构或华夏资产保留的基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎 回。具体业务办理请遵命基金经管东谈主直销机构及华夏资产的相关章程。 最低赎回份额、基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵命各代销机构的相关章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见相关公告。 的数目限制，基金经管东谈主必须在调整的 2 日前在至少一种指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的模范   投资者须按销售机构章程的手续，在盛开日的业务办理时候提议申购、赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须按销售机构章程的形状备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，其在销售机构（网点）须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者 T 日申购基金顺利后，登记结算机构在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记手 续，投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者 T 日赎回基金顺利后，登记结算 机构在 T+1 日为投资者办理扣减权益的登记手续。   T日章程时候受理的央求，正常情况下投资者应在T+2日后（包括该日）通过本公司网 站、客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询证据情况，打印证据单。   H 类基金份额的盛开日与 A 类基金份额及 C 类基金份额的盛开日有所不同，因此本基 金 H 类基金份额的投资者向香港销售机构或以香港销售机构章程的其他形状查询申购与赎 回的成交情况的具体时候见招募讲解书补充文献的章程。   基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述登记结算办理时候进行调整并公告。   申购时，领受全额缴款形状，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不顺利，申购                                   亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 不顺利的款项将送还投资者账户。   赎回时，当投资者 T 日赎回央求顺利后，基金经管东谈主将指示基金托管东谈主按联系章程在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回时，款项的支付办法按照基金合同、 招募讲解书和联系法律律例章程处理。   基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时候进行调整，并提前公告。   （七）申购费与赎回费 如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   申购费由申购东谈主承担，用于市集推行、销售、登记结算等各项用度。   投资东谈主申购 H 类基金份额，申购费率最高不卓著申购金额的 5%。具体申购费率和缴纳 形状由销售机构自行决定。 金份额时收取。赎回时份额抓有起火 7 天的，收取 1.5%的赎回费，赎回时份额抓有满 7 天 （含 7 天）的，赎回费为 0。其中，对于赎回时份额抓有起火 7 天的，收取的赎回费全额计 入基金资产。   对于H类份额，赎回时份额抓有起火7天的，收取1.5%的赎回费，赎回时份额抓有满7天 以上（含7天）的，收取赎回金额0.075%的赎回费。收取的赎回费全部归入基金资产。 形状。如调整费率或收费形状，基金经管东谈主最迟须于新的费率或收费形状运行实施前1个工 作日在至少一种指定媒介公告。 对特按期间或妥当特定条件的投资者，采纳调低基金申购费、赎回费或调高基金赎回费等措 施，基金经管东谈主须于该等措施实施前至少1个作事日在至少一种指定媒介公告。                                       亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵命相关法律律例以及监管部门、自律国法的章程。   （八）申购份额与赎回金额的策画形状   （1）当投资者遴聘申购A类或H类基金份额时，申购份额的策画方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋该类基金份额前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额＝申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   （2）当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的策画方法如下：       申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此弱点产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例一：假设T日基金的A类基金份额净值为1.2300元，若三笔申购金额鉴识为1，000元、                          申购1            申购2        申购3       申购金额（元，a）               1，000 1，000，000      5，000，000       适用前端申购费率（b）             0.8%         0.6%        0.4%       净申购金额（c=a/（1+b）                     ）        992.06 994，035.79 4，980，079.68       前端申购费（d=a-c）             7.94     5，964.21   19，920.32       该类基金份额净值（e）            1.2300       1.2300     1.2300       申购份额（f=c/e）            806.55 808，159.18 4，048，845.27   若申购金额为1000万元，则申购背负的前端申购用度和得到的基金份额策画如下：                                        申购4               申购金额（元，a）               10，000，000               前端申购费（b）                    1，000               净申购金额（c=a-b）             9，999，000               该类基金份额净值               （d）                        1.2300               申购份额（e=c/d）        8，129，268.29   例二：假设T日基金的H类基金份额净值为1.2300元，其申购费率为0.8%，若某笔H类基                                         亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 金份额的申购金额鉴识为1，000元，则该笔申购背负的前端申购用度和得到的基金份额策画 如下：                                           申购1                   申购金额（元，a）                1，000                   适用前端申购费率（b）              0.8%                   净申购金额（c=a/（1+b）                                 ）         992.06                   前端申购费（d=a-c）              7.94                   该类基金份额净值（e）             1.2300                   申购份额（f=c/e）             806.55   例三：假设T日基金的C类基金份额净值为1.2000元，申购金额为10万元，则申购得到的 基金份额策画如下：   申购份额＝100，000/1.2000=83，333.33份   （1）当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的策画方法如下：          赎回金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值          赎回用度＝赎回金额×赎回费率          净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   （2）当投资者赎回C类基金份额时，赎回金额的策画方法如下：          赎回金额＝赎回份额×T日C类基金份额净值          赎回用度＝赎回金额×赎回费率          净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   （3）当投资者赎回H类基金份额时，赎回金额的策画方法如下：          赎回金额＝赎回份额×T日H类基金份额净值          赎回用度＝赎回金额×赎回费率          净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例四：假设某投资者在T日赎回10，000份A类基金份额，抓有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额策画如下：          赎回金额＝10，000×1.2500＝12，500.00元          赎回用度＝12，500×1.5%＝187.50元          净赎回金额＝12，500-187.50＝12，312.50元   例五：假设某投资者在T日赎回10，000份C类基金份额，抓有期限30天，该日C类基金份 额净值为1.2250元，则其得到的赎回金额策画如下：          赎回金额＝10，000×1.2250＝12，250.00元   例六：假设某投资者在T日赎回10，000份H类基金份额，抓有期限50天，该日H类基金份                                      亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额策画如下：       赎回金额＝10，000×1.2500＝12，500.00元       赎回用度＝12，500×0.075％＝9.38元       净赎回金额＝12，500-9.38＝12，490.62元 算基金份额净值，策画公式为策画日该类别基金资产净值除以策画日发售在外的该类别基金 份额总额。基金份额净值的策画保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入。如遇特殊情 况，不错得当延长策画或公告，并报中国证监会备案。   （九）回绝或暂停申购的情形   在发生下列情形时，基金经管东谈主不错回绝或暂停接受投资者的申购央求： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性 时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 因，使基金经管东谈主觉得短期内延续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额抓有东谈主利益的。 面影响，从而毁伤已有基金份额抓有东谈主的利益。 基金经管东谈主无法顺利实施投资策略，延续接受其申购可能对其他基金份额抓有东谈主的利益产生 毁伤。 益的。 达到或者卓著50%，或者变相躲藏50%汇注度的情形时。   基金经管东谈主决定回绝接受某些投资者的申购央求时，申购款项将送还投资者账户。基金 经管东谈主决定暂停接受全部或部分申购央求时，应当实时公告。在暂停申购的情形排斥时，基 金经管东谈主应实时规复申购业务的办理并赐与公告。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   除本基金合同中章程的回绝或暂停申购情形外，当发生以下情形时，本基金经管东谈主可拒 绝或暂停接受H类基金份额的申购央求：   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在发生下列情形时，基金经管东谈主不错暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回款项： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性 时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款 项。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受 的赎回央求，基金经管东谈主在有能力兑付时，应当足额支付；如暂时不成足额支付，应当按单 个赎回央求东谈主已被接受的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例受理赎回央求东谈主的部 分赎回央求，其余赎回央求则缓期办理，并以后续盛开日的基金份额净值为依据策画赎回金 额。赎回央求的缓期办理最迟不得卓著正常支付时候 20 个作事日。投资者在央求赎回时可 遴聘将当日未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情形排斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回 业务的办理并赐与公告。   （十一）多半赎回的认定及处理形状   单个盛开日中，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总份额扣除申购央求总份额后 的余额）与净转出央求（转出央求总份额扣除转入央求总份额后的余额）之和卓著上一日基 金总份额的10%，为多半赎回。   出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金其时的资产组合情状决定接受全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金经管东谈主觉得有能力兑付投资者的全部赎回央求时，按正常                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 赎回模范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主觉得兑付投资者的赎回央求有繁重，或觉得为兑付 投资者的赎回央求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回央求缓期办理。对于当日 的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 未受理部分除投资者在提交赎回央求时遴聘将当日未获受理部分赐与废除者外，延长至下一 盛开日办理。转入下一盛开日的赎回央求不享有赎回优先权并将以下一个盛开日的基金份额 净值为依据策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。香港销售机构对抓有H类基金份 额投资者的遴聘权另有章程的，按其章程办理。   当发生多半赎回并部分缓期办理时，基金经管东谈主应在2日内通过至少一种指定媒介刊登 公告，讲解联系处理方法。   本基金一语气2个盛开日以上（含2个盛开日）发生多半赎回，如基金经管东谈主觉得有必要， 可暂停接受赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得卓著20 个作事日，并应当在至少一种指定媒介公告。   （3）若是基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东谈主卓著基金总份额20%以上的大额 赎回央求情形下，若是基金经管东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回央求有繁重或觉得因支付全部 投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主可 以缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①若是基金经管东谈主觉得有能力支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按正常模范进行。对于单个投资东谈主卓著基金总份额20% 以上的大额赎回央求，基金经管东谈主在剩余支付能力范围内对其按比例证据当日受理的赎回份 额，未证据的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被废除。   ②若是基金经管东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有繁重时，则扫数投资东谈主的赎回 央求（包括单个投资东谈主卓著基金总份额20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回央求） 都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   （十二）申购和赎回暂停期间与重新盛开的公告   暂停申购或暂停赎回末端、基金重新盛开时，基金经管东谈主应在至少一种指定媒介公告：                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 金重新盛开申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。 金经管东谈主应至少提前1个作事日在至少一种指定媒介刊登基金重新盛开申购或赎回的公告， 并在重新盛开申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 告一次；当一语气暂停时候卓著2个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行调整。暂停末端 基金重新盛开申购或赎回时，基金经管东谈主应至少提前2日在至少一种指定媒介刊登基金重新 盛开申购或赎回的公告，并在重新盛开申购或赎回日公告最新的基金份额净值。   （十三）基金的迁移   基金经管东谈主另行公告前，本基金暂不办理H类份额的迁移业务。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金迁移业务。   （2）基金迁移以份额为单元进行央求。   （3）基金迁移采纳“未知价”法，即基金的迁移价钱以迁移央求受理应日转出、转入 基金的份额净值为基准进行策画。   （4）投资者Ｔ日央求基金迁移后，T+1日可得到证据。   （5）除另有章程外，基金份额抓有东谈主单笔转出央求遵命转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳相通的 比例证据；在转出央求得到部分证据的情况下，未证据的转出央求可根据投资者预先的遴聘 和代销机构的相关章程赐与顺延或废除基金迁移。   （7）投资者办理基金迁移业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金迁移业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金经管东谈主有权根据市集情况调整迁移的模范及联系限制，但应最迟在调整奏效前2个 作事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东谈主不错暂停基金迁移业务：                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券交往场地在交往时候非正常停市，导致基金经管东谈主无法策画当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气多半赎回，基金经管东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金经管东谈主觉得会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔迁移央求。   （5）基金经管东谈主有梗直情理觉得需要回绝或暂停接受基金迁移央求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应于规按期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新盛开基金迁顷刻间，基金经管东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新盛开基金迁移的公告。   （1）基金迁移费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。迁移金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的迁移情形收取，把稳如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：若是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行策画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形状：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行策画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他不                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：若是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取形状：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行策画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迁移为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）              ，最低为 0。 出基金的抓有时候（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：收取的申购用度=固定用度－迁移金额×转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓有时候（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被证据之日起重新运行策画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迁移为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充讲解   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整抓有时候，策画方法如下：   调整后的抓有时候=原抓有时候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金经管东谈主不错在法律律例和本基金合同章程范围内调整基金迁移的联系业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                神色                     用度策画             转出份额（A）                            1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200          转出总金额（C=A*B）                          1，200.00          转出基金赎回费率（D）                              0.5%          转出基金用度（E=C*D）                             6.00           迁移金额（F=C-E）                          1，194.00         转入时收取申购费率（G）                    2.0%-1.5%=0.5%         净转入金额（H=F/(1+G)）                       1，188.06          转入基金用度（I=F-H）                             5.94       转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300          转入基金份额（K=H/J）                           913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：                神色                     用度策画    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    迁移金额（F=C-E）                                 1，194.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                            1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                                918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策画如下：                神色                     用度策画             转出份额（A）                       10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200           转出总金额（C=A*B）                    12，000，000.00          转出基金赎回费率（D）                              0.5%          转出基金用度（E=C*D）                       60，000.00            迁移金额（F=C-E）                    11，940，000.00                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）          转入基金用度（G）                           1，000.00          净转入金额（H=F-G）                  11，939，000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.300         转入基金份额（J=H/I）                     9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策画如下：               神色                   用度策画            转出份额（A）                     10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200         转出总金额（C=A*B）                   12，000，000.00         转出基金赎回费率（D）                              0.5%         转出基金用度（E=C*D）                       60，000.00          迁移金额（F=C-E）                   11，940，000.00          转入基金用度（G）                                0.00          净转入金额（H=F-G）                  11，940，000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.300         转入基金份额（J=H/I）                     9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金迁移央求，转出抓有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迁移证据顺利。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额策画如下：               神色                   用度策画    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    迁移金额（F=C-E）                                1，194.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额策画如下：               神色                   用度策画    赎回份额（K）                                     796.00                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                               1，034.80    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额策画如下：                神色                     用度策画    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                  6.50    迁移金额（F=C-E）                                 1，293.50    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额策画如下：                神色                     用度策画             转出份额（A）                       10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200           转出总金额（C=A*B）                    12，000，000.00          转出基金赎回费率（D）                              0.5%          转出基金用度（E=C*D）                        60，000.00            迁移金额（F=C-E）                    11，940，000.00         转入时收取申购费率（G）                    1.5%-1.2%=0.3%         净转入金额（H=F/(1+G)）                  11，904，287.14          转入基金用度（I=F-H）                        35，712.86       转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300          转入基金份额（K=H/J）                     9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额策画如下：               神色                    用度策画    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00    迁移金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额策画如下：               神色                    用度策画            转出份额（A）                       10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200          转出总金额（C=A*B）                    12，000，000.00         转出基金赎回费率（D）                              0.5%         转出基金用度（E=C*D）                        60，000.00           迁移金额（F=C-E）                    11，940，000.00           转入基金用度（G）                   1，000-500=500.00          净转入金额（H=F-G）                    11，939，500.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300          转入基金份额（J=H/I）                    9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额策画如下：               神色                    用度策画            转出份额（A）                       10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200          转出总金额（C=A*B）                    12，000，000.00         转出基金赎回费率（D）                              0.5%                                 亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）          转出基金用度（E=C*D）                        60，000.00           迁移金额（F=C-E）                     11，940，000.00           转入基金用度（G）                                0.00          净转入金额（H=F-G）                     11，940，000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300          转入基金份额（J=H/I）                      9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金迁移央求，转出抓有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值鉴识为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迁移证据顺利。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：                神色                    用度策画    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    迁移金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额策画如下：                神色                    用度策画    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10，348，000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：                神色                     用度策画    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    转出总金额（C=A*B）                           13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                              65，000.00    迁移金额（F=C-E）                            12，935，000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           8，623，333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：               神色                      用度策画            转出份额（A）                             1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200          转出总金额（C=A*B）                          1，200.00         转出基金赎回费率（D）                               0.5%           赎回费（E=C*D）                               6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100         适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45         转出基金用度（I=E+H）                            25.45           迁移金额（J=C-I）                          1，174.55        转入时收取申购费率（K）                     2.0%-1.5%=0.5%         净转入金额（L=J/(1+K)）                       1，168.71         转入基金用度（M=J-L）                              5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300         转入基金份额（O=L/N）                           899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：               神色                      用度策画            转出份额（A）                             1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200          转出总金额（C=A*B）                          1，200.00         转出基金赎回费率（D）                               0.5%           赎回费（E=C*D）                              6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100         适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）         转出基金用度（I=E+H）                            25.45           迁移金额（J=C-I）                          1，174.55        转入时收取申购费率（K）                              0.00%         净转入金额（L=J/(1+K)）                       1，174.55         转入基金用度（M=J-L）                              0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300         转入基金份额（O=L/N）                           903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策画如下：               神色                      用度策画            转出份额（A）                        10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200         转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00         转出基金赎回费率（D）                               0.5%           赎回费（E=C*D）                          60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100         适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194，499.02         转出基金用度（I=E+H）                        254，499.02           迁移金额（J=C-I）                     11，745，500.98          转入基金用度（K）                             1，000.00          净转入金额（L=J-K）                     11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300         转入基金份额（N=L/M）                      9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策画如下：               神色                      用度策画            转出份额（A）                        10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200         转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00         转出基金赎回费率（D）                               0.5%           赎回费（E=C*D）                          60，000.00                                 亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）       申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100          适用后端申购费率（G）                               1.8%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194，499.02          转出基金用度（I=E+H）                       254，499.02            迁移金额（J=C-I）                     11，745，500.98           转入基金用度（K）                                 0.00           净转入金额（L=J-K）                     11，745，500.98       转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300          转入基金份额（N=L/M）                      9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金迁移央求，转出抓有期为 3 年 的后端收费基金甲 1，000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迁移证据顺利。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额策画如下：                  神色                   用度策画    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    迁移金额（J=C-I）                                  1，282.61    转入基金用度（K）                                       0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额策画如下：                  神色                   用度策画    赎回份额（O）                                       855.07    赎回日基金份额净值（P）                                   1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                 1，111.59    赎回费率（R）                                         0.5%    赎回费（S=Q*R）                                       5.56    适用后端申购费率（T）                                     1.2%                                  亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                        15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                             1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：                  神色                   用度策画    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                         10.89    转出基金用度（I=E+H）                               16.89    迁移金额（J=C-I）                               1，183.11    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                              1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策画如下：                  神色                   用度策画            转出份额（A）                           1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200          转出总金额（C=A*B）                        1，200.00           转出基金用度（D）                             0.00           迁移金额（E=C-D）                        1，200.00           销售服务费率（F）                             0.3%          转入基金申购费率（G）                            2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓有         时候（单元为年）  ）         净转入金额（I=E/(1+H)）                     1，177.86          转入基金用度（J=E-I）                         22.14       转入基金 T 日基金份额净值（K）                        1.300          转入基金份额（L=I/K）                        906.05                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）      假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份，   例十四： 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额策画如下：                神色                    用度策画            转出份额（A）                        10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200          转出总金额（C=A*B）                     12，000，000.00           转出基金用度（D）                                0.00           迁移金额（E=C-D）                     12，000，000.00           销售服务费率（F）                               0.3%          转入基金申购用度（G）                           1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓有         时候（单元为年）   ）          净转入金额（I=E-H）                     11，999，986.30       转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300          转入基金份额（K=I/J）                     9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金迁移央求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值鉴识 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迁移证据顺利。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：                  神色                  用度策画    转出份额（A）                                        1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    迁移金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额策画如下：                  神色                  用度策画    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1，040.00                                   亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）      赎回费率（M）                                     0.5%      赎回费（N=L*M）                                  5.20      适用后端申购费率（O）                                 1.0%      后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                       11.88      赎回金额（Q=L-N-P）                            1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值鉴识为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额策画如下：                   神色                   用度策画      转出份额（A）                                  1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300      转出总金额（C=A*B）                             1，300.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.1%      转出基金用度（E=C*D）                               1.30      迁移金额（F=C-E）                              1，298.70      转入基金用度（F）                                   0.00      净转入金额（G=E-F）                             1，298.70      转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500      转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十四）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 章程或相关公告。                 九、基金的转托管与非交往过户等其他业务   （一）登记结算机构受理袭取、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构招供的、妥当法 律律例的其他情况下的非交往过户央求。其中袭取是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金 份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠仅指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利 性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体；司法强制执行是指司法机构依据奏效司 法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。妥当条 件的非交往过户央求自央求受理日起 2 个月内办理并按登记结算机构章程的圭臬收费。登 记结算机构可依据其业务国法受理其他情况下的非交往过户央求，或寄托销售机构代为办 理。   （二）基金份额抓有东谈主不错办理其基金份额在不同交往账户间的转托管手续，基金销售 机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照基金经管东谈主及销售机构的业务规                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 则。   （三）登记结算机构受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以 及经登记结算机构招供的、妥当法律律例的其它情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益按照联系章程来决定是否冻结。   （四）根据相关法律律例的章程，登记结算机构不错办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，并制定和实施相应的业务国法。                  十、基金的投资   （一）投资主义   本基金追求取得在扣除各项用度之前与标的指数相似的总答复。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券。为了更好地末端投资主义，本基金还不错投资于非 成份券，以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但是这些金融用具限 于以东谈主民币计价的债券、货币市集金融居品、现金或雷同现金的居品。本基金不得投资于股 票。   （三）投资策略   本基金为被迫经管基金，主要领受代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中具有代 表性的部分红份券，或遴聘非成份券手脚替代，使得债券投资组合的总体特征（如久期、剩 余期限散布和到期收益率等）与标的指数相似。此外，本基金还将积极参与风险低且可控的 债券回购等投资，以弥补基金用度、增加基金收益。   （1）组合构建策略   构建投资组合的过程主要分为 3 步：指数成份券流动性筛选、确定主义组合和逐渐骤整 建仓。   ①指数成份券流动性筛选：通过日均交往量、报价次数、买卖价差和是否为跨市集债券 等定量和定性筹商，筛选具有较好流动性的指数成份券手脚组合备选券。   ②确定主义组合：使用代表性分层抽样法确定各备选券权重，配资开户使组合总体特征与指数相 似。   ③逐渐骤整建仓：根据市集施行流动脾气况和投资契机，进一法子整和优化组合并逐渐                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 建仓。   在一般情况下，本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金在 基金合同奏效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后，如因标的指数成份券调整、基金申 购或赎回带来资金流动等因素导致基金不妥当这一投资比例的，基金经管东谈主将在 10 个交往 日内进行调整。   （2）月度组合经管   ①根据标的指数月度调整，对组合抓有的债券偏执权重进行调整，保证组合总体特征与 调整后的标的指数相似。   ②根据基金用度、收益分派等支付要求，实时搜检组合中现金的比例，进行支付现金的 准备。   ③在公司研究团队月度策略会议上对组合操作及追踪弱点等进行分析，分析最近组合与 标的指数总答复的互异情况，找出相应原因。   ④公司投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策。基金司理根据公司投资决策委员 会的决策开展下一阶段的作事。   （3）追踪弱点主义   在正常市集情况下，本基金追求债券指数化投资组合在扣除基金用度前的总答复与标的 指数总答复之间的年化追踪弱点不卓著 50 个基点（一个基点为万分之一）。如因指数编制规 则调整或其他因素导致追踪弱点卓著上述范围，基金经管东谈主应采纳合理措施幸免追踪弱点进 一步扩大。   畴昔，如法律律例或监管机构允许基金投资繁衍品的，经抓有东谈主大会同意后，基金不错 参与相关繁衍品投资。基金繁衍品投资的目的是使基金的投资组合更细巧地追踪标的指数或 复制标的指数的相关要紧特征，以便更好地末端基金的投资主义。基金将主要投资于与利率、 标的指数、标的指数成份券或组成基金组合的其他非成份券相关的各式繁衍用具，如远期、 掉期、   期权、  基金抓有金融繁衍用具风险敞口的悉数总额不得卓著基金资产的 10%。     期货等。 基金的繁衍品投资只能用于风险对冲而不成用于投契。 得当模范后，不错将其纳入本基金的投资范围，并更新和丰富基金投资策略。   （四）投资经管体制   公司实行投资决策委员会携带下的投资总监负责制。投资决策委员会是公司的最高投资                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；投资总监全面负责公司的投资、研究、交往工 作，向投资决策委员会禀报；基金司理负责所经管基金的日常投资运作；交往经管部负责所 有交往的汇注执行。   （五）投资经管模范   研究、决策、组合构建、交往、评估、组合调整的有机配合共同组成了本基金的投资管 理模范。严格的投资经管模范不错保证投资理念的正确执行，幸免要紧风险的发生。   公司研究团队整合外部信息开展指数追踪分析、流动性分析、追踪弱点偏执归因分析等 作事，撰写研究禀报，手脚基金投资决策的要紧依据。   投资决策委员会依据公司研究团队提供的研究禀报，按期召开或遇要紧事项时召开投资 决策会议，决策相关事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投资经管的 日常决策。   根据标的指数，招引研究禀报，基金司理主要以代表性分层抽样复制法构建组合。在保 证组合总体特征与标的指数相似的前提下，基金司理将采纳得当的方法，以镌汰交往成本、 控制投资风险。   交往经管部负责具体的交往执行，同期履行一线监控的职责。   基金按期和不按期地进行风险和绩效评估。风险评估使得投资决策委员会和基金司理能 够随时了解组合承担的风险水平以及是否妥当既定的投资策略。绩效评估大约证据组合是否 末端了投资主义、组合追踪弱点的来源及投资策略是否顺利，基金司理不错据此检讨投资策 略，进而调整投资组合。   基金司理将追踪标的指数变动，招引成份券流动性情状、基金申购和赎回的现金流量情 况以及组合风险和投资绩效评估的后果，对投资组合进行监控和调整，使之束缚得到优化。   基金经管东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和施行需要对上述 投资模范作念出调整，并在基金招募讲解书偏执更新中公告。   （六）标的指数                                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）       畴昔若出现标的指数不妥当法律律例及监管的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会禀报并提议科罚决策，如更换基金标 的指数、迁移运作形状、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东谈主大会进行表决。       在指数罢手编制发布至科罚决策确按期间，基金经管东谈主应按照最近一个交往日的指数信 息撑抓基金投资运作。       本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金经管东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时 对相关成份券进行调整。       法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。       指数编制决策请参见本招募讲解书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： www.spglobal.com/spdji       （七）事迹比较基准       本基金的事迹比较基准为标的指数。本基金标的指数为标普谈琼斯指数有限使命公司 （S&P Dow Jones Indices LLC）编制并发布的 iBoxx1亚债基金中国指数。iBoxx 亚债基金中 国指数成份券包括政府刊行的以及由政府提供信用支抓的机构刊行的东谈主民币债券，例如国 债、央行单子、政策性金融债和处所政府债券等。       若标的指数变更波及本基金投资范围或投资策略的变更（包括但不限于编制机构变更）， 则应经过基金份额抓有东谈主大会同意，并报中国证监会核准或者备案。       （八）风险收益特征       本基金属于债券基金，风险与收益低于股票基金、夹杂基金，高于货币市集基金。本基 金主要投资于政府债券，风险和收益低于投资范围包括股票、可迁移公司债及普通企业债的 债券基金。       （九）防碍行径                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 债券。 有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券。   若是法律律例或监管机构对基金合同约定的防碍行径进行变更的，本基金可相应调整禁 止行径章程，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。   （十）投资限制 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 证券市集波动、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不妥当前款所章程比例限制 的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制。 本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制。   基金经管东谈主在基金合同奏效后的6个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的约定。 除第3、5、6项另有约定外，因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致 基金投资不妥当上述章程的，基金经管东谈主应当在10个交往日内进行调整，使本基金重新妥当 上述章程。                                 亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   对于因基金份额拆分、大比例分红等汇注抓续营销行动引起的基金净资产范围在10个交 易日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金经管东谈主同基 金托管东谈主协商一致并实时书面禀报中国证监会后，可将调整时限从10个交往日延长到3个月。 法律律例如有变更，则从其变更。   （十一）基金的短期融资和证券出借   本基金不错按照法律律例或监管机构的联系章程进行短期融资和证券出借。经管东谈主需在 从事该项业务前征得抓有东谈主大会同意，具体风险经管决策亦需经抓有东谈主大会同意。基金进行 债券回购投资不受本款限制。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”的章程。   （十三）基金投资组合禀报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度禀报：                                                  占基金总资产的比  序号           神色              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                -       其中：债券                  13，330，428，629.33            97.89         资产支抓证券                               -                -                                    亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）        其中：买断式回购的买入返售                                                 -                  -        金融资产   本基金本禀报期末未抓有股票。   本基金本禀报期末未抓有股票。                                                           占基金资产净  序号           债券品种               公允价值(元)                                                           值比例(％)        其中：政策性金融债                       6，123，558，482.97       52.33   序号        债券代码   债券称号   数目(张)         公允价值(元)           占基金资产净                                      亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                                                            值比例(％)                     债 12                     债 25   本基金本禀报期末未抓有资产支抓证券。   本基金本禀报期末未抓有贵金属。   本基金本禀报期末未抓有权证。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案观测，或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、 处罚的情形。                                    亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    序号           称号                     金额(元)   本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可迁移债券。   本基金本禀报期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        十一、基金的事迹   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐述。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。   下述基金事迹筹商不包括抓有东谈主认购或交往基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。 （一）华夏亚债中国指数 A                      份额净值增             事迹比较基           份额净值增                事迹比较基   阶段                 长率圭臬差             准收益率标     ①－③            ②－④             长率①                准收益率③                       ②                 准差④                                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）  日至 2011 年      4.50%    0.14%         4.13%    0.11%   0.37%    0.03% 日至 2012 年       2.20%    0.09%         2.42%    0.07%   -0.22%   0.02% 日至 2013 年       -3.29%   0.14%         -2.78%   0.13%   -0.51%   0.01% 日至 2014 年       11.18%   0.19%         11.14%   0.18%   0.04%    0.01% 日至 2015 年       8.26%    0.16%         7.56%    0.14%   0.70%    0.02% 日至 2016 年       1.24%    0.15%         2.09%    0.15%   -0.85%   0.00% 日至 2017 年       -2.02%   0.11%         -2.04%   0.12%   0.02%    -0.01% 日至 2018 年       9.03%    0.12%         9.04%    0.14%   -0.01%   -0.02% 日至 2019 年       3.94%    0.10%         4.80%    0.11%   -0.86%   -0.01% 日至 2020 年                                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 日至 2021 年        5.81%     0.11%         6.00%     0.11%   -0.19%   0.00% 日至 2022 年        2.86%     0.12%         3.31%     0.10%   -0.45%   0.02% 日至 2023 年        4.18%     0.08%         4.95%     0.07%   -0.77%   0.01% 日至 2024 年 3      2.22%     0.12%         1.96%     0.12%   0.26%    0.00%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 （2024 年 3 月  （二）华夏亚债中国指数 C                           份额净值增                   事迹比较基                 份额净值增                事迹比较基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                     准差④  日至 2011 年       4.30%     0.14%         4.13%     0.11%   0.17%    0.03% 日至 2012 年        1.73%     0.09%         2.42%     0.07%   -0.69%   0.02%                  -3.61%    0.13%         -2.78%    0.13%   -0.83%   0.00% 日至 2013 年                                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 日至 2014 年      10.79%   0.19%         11.14%   0.18%   -0.35%   0.01% 日至 2015 年      7.89%    0.16%         7.56%    0.14%   0.33%    0.02% 日至 2016 年      0.90%    0.16%         2.09%    0.15%   -1.19%   0.01% 日至 2017 年      -2.33%   0.11%         -2.04%   0.12%   -0.29%   -0.01% 日至 2018 年      8.62%    0.12%         9.04%    0.14%   -0.42%   -0.02% 日至 2019 年      3.46%    0.10%         4.80%    0.11%   -1.34%   -0.01% 日至 2020 年      1.67%    0.18%         2.68%    0.18%   -1.01%   0.00% 日至 2021 年      5.34%    0.11%         6.00%    0.11%   -0.66%   0.00% 日至 2022 年      2.49%    0.11%         3.31%    0.10%   -0.82%   0.01%                                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 日至 2023 年 日至 2024 年 3    2.12%    0.12%         1.96%    0.12%   0.16%     0.00%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 （2024 年 3 月                          十二、基金的财产     （一）基金资产总值     本基金基金资产总值包括基金所抓有的各类有价证券、银行入款本息、应收申购款以及 其他资产的价值总和。     （二）基金资产净值     本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     本基金需按联系章程开立基金资金账户以及证券账户，上述账户与基金经管东谈主和基金托 管东谈主自有的资产账户以偏执他基金资产账户独处。如相关法律律例调整，基金经管东谈主和基金 托管东谈主可依据新章程执行。     （四）基金财产的撑抓及刑事使命 金经管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有资产。 清理的，基金财产不属于其清理范围。 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   基金合同奏效后，每盛开日以及国度法律律例章程需要对外皮露基金净值的非盛开日对 基金资产进行估值。   （二）估值方法 交往的，但最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交往日的收盘价估值；估值日 无交往，且最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足字据标明最近交往 日收盘价不成着实地响应公允价值的，搪塞最近交往日的收盘价进行调整，确定公允价值进 行估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交往的，但最近交往日后经济环境 未发生要紧变化的，按最近交往日债券收盘价减去所含的最近交往日债券应收利息后的净价 进行估值；估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品 种的现行市价（净价）及要紧变化因素，调整最近交往日收盘价（净价），确定公允价值进 行估值。如有充足字据标明最近交往日收盘价（净价）不成着实地响应公允价值的，搪塞最 近交往日的收盘价（净价）进行调整，确定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 均应被觉得领受了得当的估值方法。但是，若是基金经管东谈主觉得按本款第 1－4 项章程的方 法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （三）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产。   （四）估值模范与基金净值的证据   基金的日常估值由基金经管东谈主进行。基金经管东谈主完成估值后，将估值后果报送基金托管 东谈主，基金托管东谈主按照基金合同章程的估值方法、时候与模范进行复核；基金托管东谈主复核无误 后将复核后果复返给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。   （五）估值造作的处理 构另有章程的，从其章程。 性和实时性。当基金份额净值计价出现造作时，基金经管东谈主应当立即纠正，并采纳合理的措 施驻扎损失进一步扩大。当计价造作达到或卓著基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应报 告中国证监会；当计价造作达到或卓著基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。 补偿仅限于因格外而导致的基金份额抓有东谈主的径直损失。基金经管东谈主在补偿基金投资者后， 有权向联系使命方追偿。基金经管东谈主代表基金保留要求返还不妥得利的权柄。   （六）暂停估值的情形 益，已决定延长估值。 估基金资产的。 基金经管东谈主应当暂停基金估值。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （八）特殊情形的处理 估值造作处理。 东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、得当、合理的措施进行搜检，但未能发现造作的，由此 酿成的基金财产估值造作，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错革职补偿使命。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥由此酿成的影响。                 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成 入。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润为放手收益分派基准日（即可供分派利润策画放手日）未分派利润与 未分派利润中已末端收益的孰低数。   （三）收益分派原则 金经管东谈主可对各类别基金份额鉴识制定收益分派决策，销亡类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 分派不卓著4次，每次分派比例不得低于该次可供分派利润的20%，基金红利披发日距离收 益分派基准日（即可供分派利润策画放手日）的时候不得卓著15个作事日。若自基金合同生 效日起起火3个月可不进行收益分派。 有东谈主可对 A 类、C 类、H 类基金份额鉴识遴聘不同的分红形状，遴聘采纳红利再投履历式 的，销亡类别基金份额的分红资金按分红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）该类                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 别的基金份额净值转成相应的基金份额；基金份额抓有东谈主预先未作念出遴聘的，默许的分红方 式为现金红利。   （四）收益分派决策简直定与公告   基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金经管东谈主按法律律例的 章程公告。基金收益分派决策须载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形状等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不 同，基金经管东谈主可相应制定不同的收益分派决策。   （五）收益分派中发生的用度 现金中提真金不怕火一定的数额或者比例用于支付登记结算手续费，如收取该项用度，具体提真金不怕火圭臬 和方法在招募讲解书或其他公告中列示。 额抓有东谈主所获现金红利不足支付前述银行转账等手续用度，登记结算机构可将该基金份额抓 有东谈主的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）该类别的基金份额净值 转为相应的基金份额。   （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金经管东谈主的经管费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）因基金的证券交往或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金偏执他雷同性质的用度等）。   （5）基金份额抓有东谈主大会用度。                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （6）基金合同奏效后的司帐师费、讼师费；除法律律例、中国证监会另有章程外，基 金合同奏效后与基金相关的信息线路用度。   （7）基金的资金汇划用度。   （8）其他按照法律律例或监管机构章程不错从基金财产中列支的用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   在频繁情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的0.13%年费率计提。策画方法如下：     H＝E×0.13%÷昔时天数     H为逐日应计提的基金经管费     E为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个作事日内从基金资产中一次性支付给基金经管东谈主。   其中，基金经管费中包括基金经管东谈主代标普谈琼斯指数有限使命公司收取的 iBoxx 亚债 基金中国指数的授权使用许可费。指数许可费按基金资产净值的比例收取，年费率最高为 发生的汇兑用度、转账用度以及标普谈琼斯指数有限使命公司在国内应缴纳的相关税负等均 由基金经管东谈主代其支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。策画方法如下：     H=E×0.05%÷昔时天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起5个作事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类、H类不收取销售服务费，C类 销售服务费年费率为0.4%。   各类别基金份额的销售服务费策画方法如下：     H＝E×R÷昔时天数                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）     H为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费     E为各类别基金份额前一日基金资产净值     R为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个作事日内从基金财产中划出，经登记结算机构鉴识支 付给各个基金销售机构。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情调低基金经管费率和基金托管费率，无须召 开基金份额抓有东谈主大会。但调高基金经管费和基金托管费的提议须领先经过基金份额抓有东谈主 大会批准。   （5）本条第（一）款第1项中第（4）至第（8）项用度由基金托管东谈主根据联系律例及相 关合同等的章程，按用度施行支拨金额支付。   基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关事项发生的用度等不列入基金用度。   （二）基金销售用度 讲解书“八、基金份额的申购、赎回与迁移”中的“（七）申购费与赎回费”与“                                    （八）申购 份额与赎回金额的策画形状”中的相关章程。 基金份额的申购、赎回与迁移”中的“（十三）基金的迁移”中的相关章程。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲解书 “侧袋机制”部分的章程或相关公告。   （四）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国内地、香港地区及投资东谈主所在国度法律 律例的章程履行征税义务。                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                   十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 制基金司帐报表，基金托管东谈主按期与基金经管东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对。   （二）基金审计 格的司帐师事务所偏执注册司帐师对基金年度财务报表偏执他章程事项进行审计。 （或基金经管东谈主）同意后不错更换。基金经管东谈主应在更换司帐师事务所后 2 日内公告。                    十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《基金合同》 偏执他联系章程。H 类基金份额的信息线路东谈主应予线路的基金信息的线路形状详见招募讲解 书补充文献。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定媒介线路，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和形状查阅或者 复制公开线路的信息贵府。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》                 、基金托管合同   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的国法及具体模范，讲解基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东谈主 服务等内容。基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 3 个作事日内，更 新基金招募讲解书并登载在指定网站上。基金招募讲解书的其他信息发生变更的，基金经管 东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募讲解书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等 行动中的权柄、义务关系的法律文献。   基金经管东谈主根据《信息线路办法》的要求公告基金居品贵府纲目。基金居品贵府纲目的 信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 3 个作事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵府纲目的其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金经管东谈主不错不再更新基金居品贵府概 要。   对于基金居品贵府纲目编制、线路与更新的要求，自中国证监会章程之日起运行执行。                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 明书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金经管东谈主应当在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。   基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，线路盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 禀报）   基金经管东谈主应当在每年末端之日起 3 个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年末端之日起 2 个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报指示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不足 2 个月的，可不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金经管东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组联合产情况偏执流动性风险 分析等。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金按期禀报“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下线路该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及居品的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金清理；   （3）迁移基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的施行控制东谈主；   （8）基金经管东谈主高级经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓著 50%，基金经管东谈主、基金托管东谈主专门 基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著 30%；   （10）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (11)基金经管东谈主或其高级经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、施行控制 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提形状和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价造作达基金份额净值 0.5%；   （16）基金运行办理申购、赎回；   （17）基金发生多半赎回并缓期办理；                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （20）基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （21）基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （22）基金变更标的指数；   （23）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （24）基金经管东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相关 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将联系情况立即禀报中国证监 会。   基金财产清理小组应当将清理禀报登载在指定网站上，并将清理禀报指示性公告登载在 指定报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并赐与公 告。   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募讲解 书的章程进行信息线路，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息线路事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门及高级经管东谈主 员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息线路内容与 形状准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、更新 的招募讲解书、基金居品贵府纲目、基金清理禀报等公开线路的相关基金信息进行复核、审                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘线路信息的报刊，本基金只需遴聘一家 报刊。   为强化投资者保护，升迁信息线路服务质地，基金经管东谈主应当自中国证监会章程之日起， 按照《信息线路办法》等相关法律律例的章程和中国证监会章程向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律见解书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息线路另有章程的，从其章程。                  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘妥当《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审 计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额抓有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金经管东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作筹商和基金事迹筹商应当以主袋账户资产为基 准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额得志基金合同分红 条目的，可对主袋账户份额进行收益分派。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采纳将 特定资产赐与处置变现等形状，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘妥当《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见解。   （八）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募讲解书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息线路形状和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   侧袋机制实施期间，基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在按期禀报中单独进行线路。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募讲解 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、相关章程不一致的，以届时的法律律例、 相关章程为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当模范后，在对基金份额抓有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                    十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预期 的金融用具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承 担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的经管风 险、时刻风险和合规风险等。多半赎回风险是盛开式基金所专有的一种风险，即当单个交往 日基金的净赎回与净转出央求之和卓著基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。   投资者应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄形状的区别。按期定额投资 是携带投资者进行持久投资、平均投资成本的一种苟爽朗行的投资形状。但是按期定额投资 并不成躲藏基金投资所固有的风险，不成保证投资者得到收益，也不是替代储蓄的等效答理 形状。   投资者应当持重阅读本基金“基金合同”、“招募讲解书”等基金法律文献，了解本基 金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产情状等判断基金是 否和投资者的风险承受能力相妥当。   投资者应当通过本基金经管东谈主或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本 基金的招募讲解书以及相关公告。                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面 值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。   （一）投资于本基金的主要风险   （1）利率风险：利率高涨时，基金抓有的固定收益证券组合的价值将随之下降。本基 金追踪标的指数，不进行积极经管，在债券市集下落时，基金不会采纳退避策略，由此可能 对基金资产价值产生不利影响。   （2）收益风险：利率下降时，基金再投资收益和利息收入将下降，基金分红可能随之 减少。   （3）市集风险：基金份额净值将受证券市集波动所影响，投资者可能因债券市集波动 承担短期或持久损失。   （4）资产类别风险：基金主要投资于以东谈主民币计价的国债、央行单子和政策性金融债 等，这些资产类别的答复可能高于或低于市集平均水平。   以下因素可能导致基金债券投资组合的收益率无法细巧追踪标的指数的收益率，也可 能使基金的追踪弱点控制未达约定主义：   （1）基金领受代表性分层抽样复制策略，基金投资组合与标的指数组成可能存在互异。 在抽样复制过程中，为流动性接洽，基金将可能主要投资于跨市集债券。   （2）基金有投资成本和各式用度及税收，而指数编制不接洽用度和税收。   （3）债券利息在指数编制上钩算再投资收益，而基金在再投资中未必能得到相通的收 益率。   （4）当指数调整成份券组成时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的 组成互异，而且会产生相应的交往成本。   （5）投资者申购、赎回将带来一定的现金流或变现需求，在债券市集流动性不足时， 或受银行间债券市集债券交往开端的限制，基金组合将存在现金负担，或在变现中遭逢一定 的变现损失。   （6）其他因素产生的偏离，如基金估值与指数成份券订价的互异、指数供应商的指数 编制造作等。   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作酿成不利                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可 能变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基 金经管东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后可对相关成份券进行调整，从 而可能产生追踪偏离、追踪弱点控制未达约定主义的风险。   在市集流动性不足的情况下，基金经管东谈主可能无法赶快、低成腹地调整基金投资组合， 从而对基金收益酿成不利影响。   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在经管 现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错抽象利用备用的流动性风险经管用具以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能面对多半赎回央求被缓期办理、赎回央求被暂停 接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、赎回与迁移”和本招募讲解书“八、 基金份额的申购、赎回与迁移”，把稳了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份券。为了更好地末端投资主义，本基金还不错投资于非 成份券，以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但是这些金融用具限 于以东谈主民币计价的债券、货币市集金融居品、现金或雷同现金的居品等。一般情况下本基金 拟投资的资产类别具有较好的流动性，但是在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性 不足的情形。本基金经管东谈主将根据历史教学和现实条件，制定出现金抓有量的崎岖限规划， 在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的飘荡。同期，本基金经管东谈主会进行标的的 分散化投资并招引对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻扎流动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生多半赎回情形时，基金经管东谈主不错领受以卑鄙动性风险经管措施：                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   ①缓期办理多半赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险经管用具，对赎回央求等进行适度调整，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①缓期办理多半赎回央求   当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、赎回与迁移”中的“（八）暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“（九）多半赎回的认定及处理形状”                                ，把稳了解本基金暂 停接受赎回央求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、赎回与迁移”中的“（八）暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“（九）多半赎回的认定及处理形状”                                ，把稳了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“十六、基金财产估值”中的“（六）暂停估值的情形”，详                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 细了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本大约分派给施行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用禁止并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前候和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金按期 禀报中线路禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱 的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主策画各项投资运作筹商和基金事迹筹商时仅需接洽主袋 账户资产，因此本基金线路的事迹筹商不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   相关当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面控制存在残障或者东谈主为因素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交往、司帐部门诓骗、交往造作、IT系统 故障等风险。   在盛开式基金的各式交往行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者格外而 影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金经管公 司、登记结算机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险控制相关业务国法，中登公司和交往所对交往参与东谈主的证 券交往资金进行前端额度控制，由于执行、调整、暂停该控制，或该控制出现异常等，可能 影响交往的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构失约等超出基金经管东谈主自身径直控制能力 之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其 收益或本金安全。 广、发起、保举、刊行或保证。EMEAP的中央银行和金融当局成员手脚基金份额抓有东谈主， 与其他基金份额抓有东谈主享有同等权柄，可在基金盛开后赎回或迁移其抓有的基金份额而且 不需预先公告。                                   ）的注册商标，基 金经管东谈主依然得到许可使用该商标，但标普谈琼斯指数并未同意、招供或保举基金经管东谈主或 本基金。   本基金的投资是基于标普谈琼斯指数提供的 iBoxx 亚债基金中国指数进行的，该指数                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 是基于被觉得是可靠的贵府来源建立的，但标普谈琼斯指数偏执雇员、供应商、分包东谈主及代 理东谈主（统称为“标普谈琼斯指数关联东谈主”）不保证本基金或与基金相关的其他信息的着实性、 好意思满性或准确性。对于基金或基金包含的数据、或者与基金联系的任何东谈主员或机构对基金或 其数据的使用，标普谈琼斯指数或任何标普谈琼斯指数关联东谈主不就其状态、质地自在、事迹 阐述、或者适用性提供或承担任何声明、保证或者条件（非论是昭示的或是示意的、法定的 或是其他的），这些声明、保证或者条件是被排除的，除非该排除被法律防碍。          二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更   修改基金合同应经基金份额抓有东谈主大会决议通过，并报中国证监会核准或者备案，并自 中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日起奏效。但如属于基金合同第九条第（一）款 第 2 项章程的不需召开基金份额抓有东谈主大会的情形，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，而经 基金经管东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 邻接的。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应实时公告，并按法律律例和基金合同章程组织清理 组对基金财产进行清理。自中国证监会对清理后果核准并赐与公告之日起，基金合同阻隔。   （三）基金财产的清理   基金合同阻隔，应当按法律律例和基金合同的联系章程对基金财产进行清理。   在基金财产清理组接纳基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管 合同的章程延续履行保护基金财产安全的职责。   （1）基金财产清理组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务履历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的作当事者谈主 员。                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （2）基金财产清理组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产清理组统一接纳基金财产。   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限。   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和证据。   （4）对基金财产进行评估和变现。   （5）基金清理组作念出清理禀报。   （6）清理禀报经司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备 案。   （7）公布基金财产清理公告。   （8）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列限定送还：   （1）支付清理用度。   （2）缴纳基金所欠税款。   （3）送还基金债务。   （4）按各类基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项章程送还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告。基金财产清理组作念出的清理禀报经司帐师事务 所审计、讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案，并在 2 个作事日内公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                 二十一、基金合同的内容摘抄   以下内容摘自《亚债中国债券指数基金基金合同》                        。  “八、基金合同当事东谈主偏执权柄义务   （一）基金经管东谈主   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）运用基金财产；   （3）得到经管东谈主报恩；   （4）依照联系章程诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （5）在妥当联系法律律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转托管、 迁移、非交往过户、冻结、收益分派等方面的业务国法；   （6）在妥当联系法律律例和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方 式；   （7）在妥当法律律例和基金合同章程的前提下销售基金份额，收取认购费、申购费、 基金赎回费偏执它法律律例章程的用度；   （8）根据本基金合同及联系章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背本基金合同 或联系法律律例章程，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的，应实时呈报中国证 监会和银行业监督经管机构，并采纳必要措施保护本基金及相关当事东谈主的利益；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新任基金托管东谈主；   （10）遴聘、更换代销机构，并依据代销合同和联系法律律例，对其行径进行必要的监 督和搜检；   （11）自行担任基金登记结算机构或遴聘、更换基金登记结算代理机构，办理基金登记 结算业务，并按照基金合同章程对基金登记结算代理机构进行必要的监督和搜检；   （12）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购和赎回的央求；   （13）在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为基金进行短期融资、证券出借；   （14）依据法律律例和基金合同的章程，制订基金收益的分派决策；   （15）依据联系法律律例以及基金合同召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行 为；                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （17）遴聘、更换讼师、审计师、证券策划机构或其他为基金提供服务的外部机构并确 定联系费率；   （18）法律律例、基金合同及国务院证券监督经管机构章程的其它权柄。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督经管机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、勉力尽责的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形状 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金和受托资产鉴识经管、鉴识 记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 非法利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）按照联系章程策画并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）采纳得当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当基 金合同等法律文献的章程；   （10）按章程受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐禀报；   （12）编制中期和年度基金禀报；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系章程，履行信息线路及禀报义务；   （14）保守基金生意机密，不闪现基金投资规划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开线路前，应赐与狡饰，不得向他东谈主闪现；   （15）按基金合同确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程召集基金份额抓有东谈主大会，或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （17）保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （18）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 为；   （19）组织并进入基金财产清理组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背《基金法》或基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主的正当 权益，得意担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；   （21）基金托管东谈主违背《基金法》或基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）法律律例、基金合同及国务院证券监督经管机构章程的其他义务。   （二）基金托管东谈主   （1）得到基金托管费；   （2）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章撑抓基金资产；   （4）在基金经管东谈主更换时，提名新任基金经管东谈主；   （5）照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）法律律例、基金合同及国务院证券监督经管机构章程的其它权柄。   （1）以憨厚信用、勉力尽责的原则安全撑抓基金财产；   （2）耕作专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金财产相互独处；对所托 管的不同的基金和受托资产鉴识建设账户，独处核算，分账经管，保证不同基金、受托资产 之间在名册登记、账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、本基金合同偏执他联系章程外，不以基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）按章程撑抓由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、基金合同偏执他联系章程另有章程外，在基 金信息公开线路前应赐与狡饰，不得向他东谈主闪现；   （8）对基金财务司帐禀报、中期和年度基金禀报出具见解，讲解基金经管东谈主在各要紧                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金经管东谈主有未执行基金合同章程的行 为，还应讲解基金托管东谈主是否采纳了得当的措施；   （9）根据联系法律律例，建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （10）按章程保存联系基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存基 金的司帐账册、报表和记录等 15 年以上；   （11）按照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （12）办理与基金托管业务行动联系的信息线路事项；   （13）复核、审查基金经管东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值 及基金份额申购、赎回价钱；   （14）按照章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （15）按章程制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （16）依据基金经管东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回、基金 迁移转出款项；   （17）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会；   （18）因违背《基金法》或基金合同导致基金财产的损失，得意担补偿使命，其使命不 因其退任而革职；   （19）基金经管东谈主因违背《基金法》或基金合同酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应为 基金向基金经管东谈主追偿；   （20）进入基金财产清理组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （21）法律律例、基金合同及国务院证券监督经管机构章程的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主， 其抓有基金份额的行径自己即标明其对本基金合同的承认和接受，基金份额抓有东谈主手脚基金 合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。销亡类别每份基金份额具有同等的合 法权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）依据联系法律律例以及基金合同央求赎回其抓有的基金份额；                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）得到基金经管东谈主和基金托管东谈主对于基金经管运作的相关禀报，包括但不限于基金 申购赎回政策、法律律例变化对基金运作的影响；   （9）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记结算机构、基金份额发售机构毁伤其正当权益 的行径照章拿告状讼；   （10）法律律例、基金合同及国务院证券监督经管机构章程的其它权柄。   （1）效能法律律例、基金合同、业务国法以偏执他联系章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及章程的用度；   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同阻隔的有限使命；   （4）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当利益的行动，为幸免疑义，抓有 东谈主根据上述第 1 款章程诈欺权柄的行径不应被视为是导致基金或其他基金份额抓有东谈主正当 权益受损的行径；   （5）执行奏效的基金份额抓有东谈主大会决议；   （6）返还在基金交往过程中因任何原因，自基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金经管东谈主的 代理东谈主偏执他基金份额抓有东谈主处得到的不妥得利；   （7）法律律例、基金合同及国务院证券监督经管机构章程的其他义务。   九、基金份额抓有东谈主大会   （一）召开事由   （1）变更基金类别；   （2）变更基金投资主义、范围或策略；   （3）变更基金份额抓有东谈主大会模范；   （4）阻隔基金合同；   （5）迁移基金运作形状；   （6）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （7）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主，但基金合同另有约定的除外；   （8）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   （1）调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度；   （2）在法律律例和基金合同章程的范围内变更本基金的基金份额类别建设或调整各类 别基金份额的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费形状；   （3）经中国证监会允许，基金经管东谈主、代销机构、登记结算机构在法律律例章程的范 围内调整联系基金认购、申购、赎回、迁移、非交往过户、转托管等业务的国法；   （4）当基金经管东谈主或基金托管东谈主发生股权变动、机构合并/分立、变更策划范围、变更 公司形状或公司称号等事项，但其基金经管或托管业务未发生本质性变动，对基金份额抓有 东谈主利益无本质性不利影响的，可不召开抓有东谈主大会；   （5）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务，如电话交往；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （7）对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （8）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   （9）除法律律例或基金合同章程应当召开基金份额抓有东谈主大会除外的其它情形。   （二）召集东谈主和召集形状 要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要 召开的，应当自行召集。 为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和 基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管 东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金 托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 书面决定之日起 60 日内召开。基金经管东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额抓有东谈主大会的， 基金份额抓有东谈主有权自行召集基金份额抓有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备 案。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时候、文牍形状、文牍内容   召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在至少一种指定媒介公告 文牍。   基金份额抓有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的主要事项、议事模范和表决形状；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）代理投票授权寄托书投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名、电话；   （6）召集东谈主需要文牍的其他事项。   领受通讯形状开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通讯形状和书面表决形状，并在 会议文牍中讲解本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯形状、寄托的公证机关偏执研究 形状和研究东谈主、书面抒发见解的寄交和收取形状。如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通 知基金托管东谈主到指定地点对书面表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另 行书面文牍基金经管东谈主到指定地点对书面表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓 有东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决见解的计票进行监 督。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的形状   召集东谈主可遴聘以现场开会或通讯开会形状召开基金份额抓有东谈主大会。 开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席。   现场开会形状在同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书妥当法律、律例、本基金合同和会议文牍的章程；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，全部有用的                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 凭证所对应的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上。   未能得志上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告重新开会的时候和地点，但确 定有权出席会议的基金份额抓有东谈主履历的权益登记日保抓不变。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的形状视为有用：   （1）召集东谈主按本基金合同章程公布会议文牍后，一语气公布相关指示性公告；   （2）大会召集东谈主按本基金合同章程文牍基金托管东谈主或/和基金经管东谈主（鉴识或共同地称 为“监督东谈主”      ）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督；   （3）召集东谈主在公证机关的监督下按照会议文牍章程的形状收取基金份额抓有东谈主的书面 表决见解；   （4）扫数出具有用书面见解所代表的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额占本基金权益 登记日基金总份额的 50%以上；   （5）径直出具书面见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见解的代理东谈主，同 时提交的抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主 的代理投票授权寄托书妥当法律律例、基金合同和会议文牍的章程。   采纳通讯形状进行表决时，妥当法律律例和会议文牍章程的书面表决见解即视为有用的 表决；表决见解朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具有用书面见解的基金 份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   若是开会条件够不上上述条件，则召集东谈主可另行确定并公告重新表决的时候，但确定有 权出席会议的基金份额抓有东谈主履历的权益登记日保抓不变。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如本条第（一）款章程的基金份额抓 有东谈主大会召开事由范围内的事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，若是需要对原有提案进行修改， 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未经公告的事项进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，大会主抓东谈主由召集东谈主指定。大会主抓东谈主应按照下列第（六）款规                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 定模范确定监票东谈主，然后宣读提案，经基金份额抓有东谈主谈论后进行表决，形成大会决议。   （2）通讯形状开会   在通讯表决开会的形状下，领先由召集东谈主提前 30 天公布提案，在所文牍的表决截止日 期第 2 天统计全部有用表决，在公证机构及监督东谈主的监督下形成决议。如监督东谈主经文牍但拒 绝到场监督，不影响基金份额抓有东谈主大会决议的效力。   （六）决议形成的条件、表决形状、模范   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主偏执代理东谈主所抓表决权的 50%以上多数 （不含 50%）通过方为有用；除下列（2）所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的形状通过。   （2）特别决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主偏执代理东谈主所抓表决权的三分之二以上 通过方为有用；更换基金经管东谈主或者更换基金托管东谈主（基金合同另有约定的除外）、迁移基 金运作形状、阻隔基金合同等要紧事项必须以特别决议形状通过。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名形状进行投票表决。每一基金份额具有一票表决权，基金 份额抓有东谈主不错寄托代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并诈欺表决权。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或销亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。计票模范如下：   （1）现场开会   如基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额抓有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召 集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代 理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与基金经管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主，若是 基金经管东谈主未授权代表出席，则由基金托管东谈主授权的又名监督员与选举出的两名基金份额抓 有东谈主代表共同担任监票东谈主；但如基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主抓东谈主 可自行选举 3 名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主，不影响表决效力。   监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票后果。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   如会议主抓东谈主对于提交的表决后果有怀疑，不错对投票数进行重新盘货；如会议主抓东谈主 未进行重新盘货，而出席会议的基金份额抓有东谈主或代理东谈主对会议主抓东谈主告示的表决后果有异 议，其有权在告示表决后果后立即要求重新盘货，会议主抓东谈主应当立即重新盘货并公布重新 盘货后果。重新盘货仅限一次。   （2）通讯形状开会   由大会召集东谈主授权的两名监督员在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。如监督东谈主经文牍但回绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监督员进行计票，并由公证机构对其计票过程赐与公证，不影响表决效力。   （七）基金份额抓有东谈主大会决议的奏效与公告   基金份额抓有东谈主大和会过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准 或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日 起奏效。基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个作事日内在至少一种指定媒介公告。   奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 法律敛迹力。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行奏效的基金份额抓有东谈主大 会决议。   （八）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主鉴识抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相关基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应鉴识 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，销亡主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相关约定。   （九）法律律例或监管机构对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。   （十）香港代表或香港销售机构等相关机构可手脚本基金 H 类基金份额的口头抓有东谈主， 在妥当基金合同的前提下，为 H 类基金份额抓有东谈主诈欺相关基金份额抓有东谈主大会权柄提供 服务，包括代为要求召开基金份额抓有东谈主大会或代为召集基金份额抓有东谈主大会；代为出席基 金份额抓有东谈主大会，代为诈欺基金份额抓有东谈主大会表决权等。   二十一、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （二）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同阻隔： 的；   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应实时公告，并按法律律例和本基金合同章程组织清 算组对基金财产进行清理。自中国证监会对清理后果核准并赐与公告之日起，本基金合同终 止。   （三）基金财产的清理   基金合同阻隔，应当按法律律例和本基金合同的联系章程对基金财产进行清理。   在基金财产清理组接纳基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 合同的章程延续履行保护基金财产安全的职责。   （1）基金财产清理组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务履历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的作当事者谈主 员。   （2）基金财产清理组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产清理组统一接纳基金财产；   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金清理组作念出清理禀报；   （6）清理禀报经司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备 案；   （7）公布基金财产清理公告；   （8）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按如下限定进行送还：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按各类基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）             、（2）、                 （3）项章程送还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理禀报经司帐师事务                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 所审计，讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案，并在 2 个作事日内公告。   基金财产清理账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   二十三、争议的处理   本基金合同受中华东谈主民共和国法律统领。   本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同联系的争议可领先通过 友好协商或联合科罚。协商或者联合不成科罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主延续履行。   二十四、基金合同的效力   本基金合同存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主住所。投资者可登录基金经管东谈主和基金托管 东谈主网站查询。投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同 正本为准。   照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    ”                  二十二、基金托管合同的内容摘抄   以下内容摘自《亚债中国债券指数基金托管合同》                        。   “一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：华夏基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成惟恐间：1998 年 4 月 9 日   批准耕作机关及批准耕作文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册成本：2.38 亿元                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   组织形状:有限使命公司   存续期间：100 年   策划范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产经管；（四）从事特定客户 资产经管业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任德奇   成惟恐间：1987 年 3 月 30 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织形状：股份有限公司   存续期间：抓续策划   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、 投资对象进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金主要投资于标的指数成份券。为了更好地末端投资目 标，基金还不错投资于非成份券，以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但是这些金融用具限于以东谈主民币计价的债券、货币市集金融居品、现金或雷同现金的产 品。本基金不得投资于股票。   基金托管东谈主运用相关时刻系统，对基金施行投资是否妥当基金合同的相关约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。 形：   （1）投资于非标的指数成份券刊行东谈主刊行的债券。   （2）投资于非标的指数成份券的比例卓著基金资产净值的 30%。                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （3）现金以及到期日在 1 年以内的政府债券的比例低于基金资产净值的 5%。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （4）从事卖空交往。   （5）违背基金合同对于投资范围和投资策略等的约定。   （6）中国证监会章程防碍的其他情形。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓著本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不妥当前款所章程比例限 制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （9）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10%；但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制。   （10）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10%； 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制。   （11）法律律例、基金合同以及中国证监会章程的其他限制。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 约定。除第（3）、（7）            、（8）项另有约定外，因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东谈主 之外的因素以致基金投资不妥当基金合同约定的，基金经管东谈主应当在10个交往日内进行调 整。对于因基金份额拆分、大比例分红等汇注抓续营销行动引起的基金净资产范围在10个交 易日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金经管东谈主同基 金托管东谈主协商一致并实时书面禀报中国证监会后，可将调整时限从10个交往日延长到3个月。 法律律例如有变更，则从其变更。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资防碍行 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 债券； 有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若是法律律例或监管机构对基金合同约定的防碍行径进行变更的，本基金可相应调整禁 止行径章程，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。根据法律律例联系基金防碍从事的关联交往 的章程，基金合同奏效后2个作事日内，基金经管东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控 股关系的推动或者与本机构有其他要紧历害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时 赐与更新并文牍对方。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券市集进行监督。 行间市集交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供妥当法律律例及行业圭臬的银行间市集交往敌手的名单。 基金经管东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主 在收到名单后电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日起奏效。新名单奏效前已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。 资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向相关使命东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主遴聘入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定妥当 条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交往敌手是否妥当联系章程进行监督。   本基金投资银行入款应妥当如下章程： 务账目及核算的着实、准确。                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 议，明确两边在相关合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与执行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献撑抓以及入款证实书的开立、传递、撑抓等进程中的权柄、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （六）基金托管东谈主根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面进 行监督。   （七）基金托管东谈主应根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值策画、 基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等行径进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息线路等方面的复核和监督。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》偏执他联系律例、《基金合同》和本 托管合同章程的行径，应实时以书面形状文牍基金经管东谈主限期纠正，并文牍基金经管东谈主在收 到文牍后实时查对，并以电话或书面形状向基金托管东谈主证据。在限期内，基金托管东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行径，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   （十）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。对基金托管东谈主发出的书 面指示，基金经管东谈主应在章程时候内复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对 基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金经管东谈主应积极配合提供 相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政律例和其他联系章程，或者违背《基 金合同》约定的，应当回绝执行，同期立即文牍基金经管东谈主，并实时向中国证监会禀报。                            亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往模范依然奏效的指示违背法律、行政律例和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管东谈主，并实时向中国证监会报 告。   四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他联系律例、《基金合同》和本托管合同章程，基金经管东谈主对基金 托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑抓基金 财产、是否实时开立基金财产的资金账户/证券账户和债券托管账户、是否准确复核基金管 理东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金经管东谈主指示办理清理交收、如遇到 问题是否实时反馈，是否按照律例章程和《基金合同》章程进行相关信息线路和监督基金投 资运作等行径、是否对非公开信息狡饰。   基金经管东谈主按期或不按期地对基金托管东谈主撑抓的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的 好意思满性和着实性，在章程时候内复兴基金经管东谈主并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未执行或 无故延长执行基金经管东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本托管合同偏执他联系章程的，应实时以书面形状文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面形状对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金经管东谈主应禀报中国证监会。对基金经管东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主限期纠正。   五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金经管东谈主 负责与联系当事东谈主确定到账日期并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金托管东谈主处 的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管 理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。   对于因为基金投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金财产，基金托管东谈主仅 限于撑抓资产的诈欺依据及联系记录，由于该机构停业、断然、诓骗、成心不妥以偏执他违 约行径给基金酿成损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对 此不承担任何使命。   （二）召募资产的验资   基金召募期满或基金经管东谈主告示罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额抓有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，由基金经管东谈主遴聘具有从 事证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由进入验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的全 部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金召募的证券过户至基金托管 东谈主为基金开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金及收妥证券当日出具相关解释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管 预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑抓和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、 支付赎回款项、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用本基金的任何 银行入款账户进行基金业务除外的行动。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 算经管办法》、《现金经管条例》、《中国东谈主民银行利率经管的联系章程》、《对于大额现 金支付经管的文牍》、《支付结算办法》以偏执他联系章程。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 行入款账户余额。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管 有限使命公司开立证券账户。 经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主比照并效能上述对于账户 开立、使用的章程。 账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部托管资产在证券交往所进行证券 投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程 执行。 算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管 拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命 公司以本基金的口头开立银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责本基金的债券 及资金的清理。在上述手续办理罢了后，由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。 合同正本由基金托管东谈主撑抓，合同副本由基金经管东谈主保存。   （六）基金什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的撑抓   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的撑抓库，应与非本基金的其他什物证券分开保 管；也可存入登记结算机构的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有 效控制的资产不承担撑抓使命。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑抓。                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   （七）与基金财产联系的要紧合同的撑抓   由基金经管东谈主代表本基金签署的与基金联系的要紧合同的原件鉴识由基金托管东谈主、基金 经管东谈主撑抓，相关业务模范另有限制除外。除本托管合同另有章程外，基金经管东谈主在代本基 金签署与本基金联系的要紧合同期应尽可能保证抓有两份以上的正本，以便基金经管东谈主和基 金托管东谈主至少各抓有一份正本的原件，基金经管东谈主应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的 撑抓期限按照国度联系章程执行。   对于无法取得两份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迁移。   八、基金资产净值策画和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策画日基金资产 净值除以策画日基金总份额后的价值。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形状的不同将基金份额分为不同的类别， 各基金份额类别鉴识建设代码，鉴识策画和公告基金份额净值；基金份额净值策画公式为计 算日该类别基金资产净值除以策画日发售在外的该类别基金份额总额。   基金经管东谈主应每估值日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏执他法律律例的章程。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管 理东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日策画当日的基金份额净值，盖 章后以加密传真形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画后果复核盖印后，将复核结 果以加密传真文牍基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金份额净值赐与公布。两边领受电子对账 形状进行估值后果的查对。   十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金经管东谈主可寄托基金登记结算机构登记和撑抓基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主 名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括基金召募期末端时的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年终末一个 交往日的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记结算机构负责编制和撑抓，并对基金份额抓有东谈主 名册的着实性、好意思满性和准确性负责。   基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主 名册：                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 管东谈主提供由登记结算机构编制的基金份额抓有东谈主名册； 登记结算机构编制的基金份额抓有东谈主名册； 机构编制的基金份额抓有东谈主名册； 基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记结算机构编制的基金份额抓有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版形状妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，如不成妥善撑抓，则按相关律例承担使命。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份 额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效能狡饰义务。   十六、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金托管合同的变更   本托管合同相关各方当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会核准。   （二）基金托管合同阻隔的情形 其他基金托管东谈主接纳基金财产； 其他基金经管东谈主接纳基金经管权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律律例章程的阻隔事项。   十八、争议科罚形状   相关各方当事东谈主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同联系的一切争议，应通过 友好协商或者联合科罚。托管合同当事东谈主不肯通过协商、联合科罚或者协商、联合不成的， 任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会其时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有敛迹力。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，延续诚恳、勉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，扶直基金份额抓有东谈主的正当权益。   本托管合同受中华东谈主民共和国法律统领。   ”                              亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                 二十三、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额抓有东谈主 的需要和市集的变化，增加或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金经管东谈主根据抓有东谈主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本公 司未翔实填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基 金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金交往对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、客户 服务问答等。   （二）电子交往   抓有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、 广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记 卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基金投资答理中心开 户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达 成电子交往的相关合同，接受本公司联系服务条目并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、 基金申购、赎回、迁移、贵府变更、分红形状变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及 业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短服气务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期通过 邮件、短信形状得到市集资讯、居品信息、公司动态等服务指示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。                                     亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至周日 的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金经管东谈主 最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代销机构 的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                         二十四、其他应线路事项    （一）2025年5月10日发布华夏基金经管有限公司对于亚债中国债券指数基金标的指数 相关信息变改换造基金合同的公告。                             亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）              二十五、招募讲解书存放及查阅形状  本基金招募讲解书存放在基金经管东谈主的办公场地和营业场地，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                 二十六、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅形状  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    华夏基金经管有限公司                                    二〇二五年五月十二日                                       亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）                       附件一：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）    iBoxx 亚洲债券基金指数系列（iBoxx 亚债基金）旨在响应 8 个亚洲国度／地区以腹地 货币计价的主权和次主权债券的阐述。该指数普通掩饰中国、香港、印度尼西亚、韩国、马 来西亚、菲律宾、新加坡和泰国的主权和次主权债券，同期秉抓最低的可投资性和流动性标 准。该系列指数属于全球 iBoxx 指数系列旗下的指数。全球 iBoxx 指数系列向市集提供准确 客不雅的基准，评估债券市集和投资的阐述。    iBoxx 亚债基金指数系列分为三大指数：抽象指数、主权指数和次主权指数。这些指数 进一步按市集和到期日细分为子指数。扫数 iBoxx 指数均以多个输入数据为基础进行订价。 iBoxx 亚债基金指数使用多源价钱，细目请参阅 https://www.spglobal.com/spdji/en/上公开发 布的 iBoxx 订价方法。    本文献载有指数系列结构、国法和策画方法。    中国主权债券和次主权债券有履历被纳入该指数。    S&P DJI 发布圭臬的总收益指数，同期发布多个指示性税后净值指数。iBoxx 亚债基金 泛亚税后净值指数是 iBoxx 亚债基金泛亚指数的指示性税后净值指数。指数领受 iBoxx 亚债 基金泛亚指数所用的遴聘、比重分派、重新调整和经管方法，但扣除预扣税后策画。    扫数指数的逐日收盘值在逐日市集收盘后策画和分发。除扫数亚洲市集的常见节沐日外， 指数逐日进行策画。此外，若是某个月的终末一个日期日并非交往日，则当日会领受前一个 交 易 日 的 收 盘 价 计 算 指 数 。 S&P DJI 发 布 了 指 数 计 算 日 历 ， 可 在 https://www.spglobal.com/spdji/en/上“日期”项下的“指数”部分查阅。iBoxx 亚债基金指数领受 ‘亚洲’的节沐日日期。    债券和指数分析数值在每个交往日使用逐日收盘价策画。收盘指数数值和重心统计数据 在每个营业日末端时发布于 https://www.spglobal.com/spdji/en/，以供注册用户检察。                                    亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）     指数数据也可从主要信息提供方获取。 础。     以下圭臬用于确定指数成员： •   债券类型 •   刊行东谈主类型 •   刊行东谈主注册地 •   信用评级 •   刊行时债券期限 •   剩余期限 •   灵通存量 •   腹地市集可交往性     债券领有既定现金流量方妥当纳入指数的履历。     具体而言，纳入的债券具有下列特色： •   固定息票、零息票、复利息票和递加型息票债券 •   具有固定赎回规划的偿债基金和摊销债券     具有以下任何属性的债券均不纳入指数： •   附有看涨或看跌期权的债券 •   浮动利率单子和其他固定转浮动利率债券 •   附有认股权证的债券 •   可迁移债券 •   无固按期限债券 •   指数挂钩和信用挂钩单子 •   零卖债券 •   私募债券 •   典质债券。这适用于主权和次主权债券刊行东谈主。 •   本文献中“到期日延长”部分中所界说的缓期债券 私募债券列表每月更新，可在 https://www.spglobal.com/spdji/en/的“指数新闻”部分浏览。目                                    亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 前，这主要影响向政府养老基金独家刊行的较旧马来西亚债券，以及影响可能不卓著 10 名 投资者同期抓有的少数菲律宾债券。     联系零卖债券和私募债券的公开信息未必是最终信息，将债券分类为零卖债券或私募债 券将由 S&P DJI 按确定时可获取的信息自行决定。任何债券被分类为零卖债券或私募债券 后，列入经排除私募债券和零卖债券清单中。该清单在 https://www.spglobal.com/spdji/en/上 “指数音问”项下发布，供将来参阅和确保决策的连贯性。     如根据已发布指数国法莫得明确剔除或纳入一只新债券类型，则 S&P DJI 将按照本指 南第 2.1 条所述原则分析该证券的特色。S&P DJI 不错商讨具体的指数委员会。新债券类型 是否妥当履历的任何决建都将进行公布，同期将相应更新指数国法。     如债券以一种货币计价但以另一种货币支付息票或本金，将不予接洽纳入指数。     唯有主权和次主权债券才有纳入指数的履历。债券分类圭臬细目载于本文献第 3 部分。     除超国度机构外，扫数刊行东谈主或如为金融子公司，则刊行东谈主的担保东谈主注册地需为其中之 一的 8 个亚洲债券基金因素市集： •   中华东谈主民共和国 •   香港特别行政区 •   印度尼西亚共和国 •   大韩民国 •   马来西亚 •   菲律宾共和国 •   新加坡共和国 •   泰王国     国内中央政府债券不需要进行评级。为保证指数的高信用质地，大部分次主权债券须获 评为投资级别。iBoxx 评级的策画将以下三个信用评级机构的评级纳入接洽： •   惠誉评级 •   穆迪投资者服务公司 •   S&P Global Ratings     投资级别为惠誉评级和 S&P Global Ratings 的 BBB-或以上，以及穆迪投资者服务公司                                               亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 的 Baa3 或以上。     若是上述卓著一家机构对一只债券进行评级，则 iBoxx 评级为所提供评级的平均评级。 该评级将整合至最接近的评级。评级不进行微调。联系何如确定平均评级的更多信息，请参 阅在 https://www.spglobal.com/spdji/en/上“策画方法”部分的 iBoxx 评级方法。     在 2006 年 9 月 30 日前，iBoxx 评级使用最低评级。在 2006 年 9 月 30 日至 2007 年 6 月 30 日的过渡期内，iBoxx 评级仍使用最低评级确定一只债券是否为投资级别。     超国度机构债券需要至少为 AA-评级。     投资级别市集的未评级债券或刊行东谈主仅在属于以下次主权债券类别时，方妥当纳入指数 的履历： •   政府担保 •   金融机构，前提是可确定刊行东谈主与中央政府有自在关系并得到中央政府的支抓（例如， 策画生意银行成本充足率时镌汰风险比重、高级政府代表担任公司董事会成员）。纳入未评 级金融机构与否的决定按具体情况而定。     低于投资级别的市集刊行的次主权债券不纳入指数，但具有投资级别评级的债券除外。 适用的主权债券评级领受惠誉、穆迪和圭臬普尔的最高腹地货币债券评级。     扫数债券刊行时必须具有至少 18 个月期限。最低期限从债券的首个结算日至到期日计 算得出，四舍五入至最接近的月份。     扫数债券在重新调整时剩余剩余期限必须至少一年。剩余期限使用债券的日数策画老例， 从重新调整日期至最终到期日策画得出。     偿债基金和摊销债券策画剩余剩余期限时，使用平均期限而非最终到期日。     扫数债券需要达到特定的最低灵通存量，才有履历纳入指数。灵通存量的门槛水平因货 币而定。主权和次主权债券可能领受不同的灵通存量。     下表败露普通债券的最低灵通存量：            市集      货币           主权债                次主权债            中国     东谈主民币*       20，000，000，000      10，000，000，000                                      亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） * 离岸东谈主民币（点心）债券不具备纳入指数的履历。     债券纳入次主权债券范围需要六个月，从 2022 年 3 月 31 日至 2022 年 8 月 31 日，每 月将全额面值的六分之一计入指数。     次主权债券刊行东谈主刊行的绿色债券的最低面值要求有所下调，以便绿色债券纳入指数。                 市集            货币         次主权债                 中国        东谈主民币*          1，500，000，000 *离岸东谈主民币（点心）债券不具备纳入指数的履历。     各次主权债券刊行东谈主在各单个市集指数中的最大比重限制为 10%。主权债券的最大比 重不设限制。     主权债券的债券刊行数目不设限制。为了让指数增加可投资性和让刊行东谈主愈增多元化， 各次主权债券刊行东谈主（按彭博代码而定）以一种货币刊行的债券数目限制为 5 只。如以相通 货币计价的债券卓著五只妥当纳入指数的履历，则利用流动性名次确定流动性更高的债券， 从而确定获纳入指数的债券。流动性名次以下述三个因素为准： •   范围（灵通存量） •   期限（自觉行起计的时候） •   剩余期限 •   现存指数因素债券     Z 值用于确定销亡刊行东谈主刊行的一只债券比较其他债券的相对流动性。每个刊行东谈主的每 只债券及每个因素都司帐算 Z 值。     剩余期限和债券期限均进行相通策画。剩余期限和债券期限的策画如下著述节所述。     现存指数因素 — 现存指数因素有 10%的存续溢价，这确保潜在新纳入证券需要比现 有指数因素证券有显赫更高的相关流动性评分，从而镌汰指数换手率。现存指数因素得到的 评分为 1，潜在新因素得到的评分为 0。     抽象 Z 值的以下各项比重为： •   灵通存量为 0.5                                                   亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） •   期限（因越短期限流动性越好）为-0.2 •   每只债券的剩余期限为 0.2 •   现存指数因素为 0.1 将三个 Z 值相加并进行加权处理，确定债券的抽象名次因子：                zi? = 0.5zi (AO) + 0.2zi (TTM) ? 0.2zi (Age) + 0.1(EC) 其中： zi(Age)为债券 i 的期限 Z 值 0 zi(AO)为债券 i 的灵通存量 Z 值 zi(TTM)为债券 i 的剩余期限 Z 值 EC 为债券 i 现存指数因素 zi*的名次因子 抽象 Z 值名次前五的债券纳入指数。     腹地债券唯有以各自腹地货币计价且可在各自腹地市集交往，方可纳入指数。为明显起 见，以离岸货币计价的债券（如点心债券）不具备纳入指数的履历。     指数策画中使用的信息来自觉行通函，并按圭臬数据提供者的数据进行查对。     即期和远期外汇汇率数据来自 WM Company。逐日指数策画使用伦敦时候上昼 8 点的 外汇汇率。     税后净值的策画领受 iBoxx 亚债基金泛亚指数国法，但净价、应计利息和息票按相应税 率扣除税项。     策画税后净值指数时，扫数受影响现金流都按债券应缴预扣税进行扣缴。成本利得税和 其他税费不计入策画范围。策画中使用的税率为非本国投资者适用的常见预扣税税率，S&P DJI 会针对指数因素市集的变化而经常更新。     当前使用的预扣税税率如下表所示：                市集                    货币                  预扣税税率                中国                   东谈主民币                        0                                           亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）    如 需 了 解 更 多 详 情 ， 请 参 阅 iBoxx 定 价 方 法 文 件 ， 文 件 可 在 https://www.spglobal.com/spdji/en/网页的“方法”部分检察。    扫数 iBoxx 亚债基金指数在每月终末一个日期日收盘后每月重新调整。评级或灵通存量 等静态数据变动唯有在每月末端前终末三个营业日公开线路的情况下方计入调整。每月终末 两个交往日的评级或灵通存量变动计入下个月的重新调整。新刊行债券必须在月底前结算， 扫数相关信息必须在月底前至少三个交往日公开。    每次月度重新调整也审查现存债券的分类，由此导致的分类变动在重新调整时执行。换 言之，次主权债券刊行东谈主如被觉得与政府不再有极度细巧的关系，则将被重新分类为公司发 行东谈主，随后在月度重新调整中从指数中剔除。    在 每 月 结 束 前 四 个 营 业 日 ， 初 步 成 分 债 券 清 单 将 在 FTP 服 务 器 和 https://www.spglobal.com/spdji/en/上“指数”部分发布，以供注册用户查阅。    在每月末端前三个营业日，S&P DJI 发布因素债券清单并附带每只债券的最终灵通存量。 此清单包含下月的因素债券。    每月终末一个营业日，S&P DJI 发布最终因素债券清单，附带债券的收盘价和基于债券 指数价钱的不同债券分析。    若是至少有一只债券妥当扫数纳入圭臬，则司帐算一个 iBoxx 亚债基金基准指数的子指 数。如无债券妥当纳入指数履历，则指数水平将不变。若是至少一只债券再次妥当履历，则 指数将重新策画，手脚最近计得水平的延续。    逐日得到价钱后立即策画指数。每个交往日（周一至周五）均进行指数策画，本日是 8 个国度／地区各自的节沐日除外。每月终末一个日期日无论是否节沐日或周末，也司帐算指 数。若是在其中一个国度／地区的非营业日策画指数，则前一个交往日的价钱将结转，指数 将使用这些价钱和即期应计利息和息票付款数据进行策画。    指数基于买入价策画。新债纳入指数系列时，适用各自的卖出价。若是某只债券不成确 订价钱，则指数延续以终末得到的价钱策画。这种情况可能在市集受压或中断和流动性不足 或分散时发生。若是 S&P DJI 不成获取所需输入数据，可不才一个重新调整日商讨特定指数 委员会。为保证一致性，所作决定会实时公开，同期 S&P DJI 有权参考过往案例。    在每月终末一个交往日，当月清单进行逐日指数策画（包括终末一个日期日的指数策画）                                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 后进行重新调整。     如需了解具体指数公式，请参阅 https://www.spglobal.com/spdji/en/上“方法”部分的 iBoxx 债券指数策画方法(iBoxx Bond Index Calculus)文献。     指数使用的企业行动数据可能不好意思满或不足时，例如，补足利息提前赎回的最终赎回价 或什物支付期权(PIK)的施行什物支付百分比。在这种情况下，S&P DJI 将按策画时的可用数 据估量近似值。     iBoxx 亚债基金指数为交往量加权指数，债券的基础市值是比重因子。债券的基础市值 和灵通存量只能在每月月底利用月度重新调整进程进行调整。可是，摊销债券和偿债基金的 预定赎回付款会影响指数答复和分析价值，因此在支付时会纳入策画。此外，月内全额赎回 的债券也立即纳入策画。因此，灵通存量就月内出现的新增债券和债券回购进行调整后，进 行指数策画。     界说： •   摊销债券：其面值按规划在多个赎回日期赎回的债券。按债券的灵通存量支付利息。 •   偿债基金：按期动用资金在到期前赎回部分刊行金额的债券。在赎回日期，已刊行债券 中惟恐遴聘得当金额的债券进行刊出，或者（有时）可在公开市集上购买，然后刊出。按剩 余已刊行债券支付利息。 •   全额赎回的债券：在策画日期之前或之时全额赎回或全额回购的债券。     在支付息票和赎回债券时，债券的已刊行金额不会变化。可是，额外增发和不按期回购 司帐入在内，确保指数和分析策画准确。因此，扫数策画均按调整后的灵通存量为基础。     摊销债券是其面值按规划在多个赎回日期赎回的债券。按债券的剩余灵通存量支付利息。 偿债基金是按期动用资金在到期前赎回部分灵通存量的债券。在赎回日期，已刊行债券中随 机遴聘得当金额的债券进行刊出，或者可在公开市集上购买，然后刊出。按剩余已刊行债券 支付利息。     上述两种债券的价钱和应计利息以施行灵通存量（面值）报价和策画。期间的规划赎回 立即纳入策画。可是，息票付款指上一个息票期的规划灵通存量；月内的规划赎回不纳入计 算。                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）      若是债券在月内全额赎回，则此债券施行上不再存在。在扫数策画中，已赎回债券将基 于最终价、赎回价或回购价（如适用）被视作现金处理。赎回因子、赎回和赎回价用于处理 指数和分析策画中的这些事件。此外，债券的净价设为赎回价，而直至赎回日的应计利息按 相称规息票付款处理。      若是债券被记号为无息债券，则策画总答复指数时，这只债券的应计利息设为 0，况且 不纳入扫数债券和指数分析值的策画中。      在以下任何情况，债券将被视为无息债券： •    债券已被评为失约评级和／或 •    刊行东谈主已告示无力支付息票和／或 •    刊行东谈主已告示特地不支付行将到期的息票（宽限期）                            。 到期日      票息/赎回结构     刊行时重组日期       如未赎回，更新重组日期                     假设首个赎回日期    将重组日期延长，直至假设下个赎回 永续债       固定/可赎回                      为重组日期       日期—首个赎回日期起计 5 年* *假设条目允许在新假设的到期日进行赎回。 到期日      票息/赎回结构     刊行时重组日期       如未赎回，更新重组日期                     假设首个赎回日期    将重组日期延长，直到下一个重设日 永续债       重设*/可赎回                      为重组日期             期末端* 有固按期限               假设重设日期为重    将重组日期延长，直到下一个重设日           重设／可赎回     债券                 组日期          期或最终到期日末端* *假设债券条目允许在新假设的到期日进行赎回      部分债券具有既定息票变化，这导致债券期限内年度息票会出现变化。在扫数情况下， 息票的变动必须在固定息票基础上增加固定的金额，即浮动息票债券不具备纳入指数的资 格。两种主要多息票债券包括递加型息票债券和事件驱动型债券。                                         亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） •   递加型息票债券：这些债券有既定息票规划，在债券期限内不成改换。息票规划用于所 有债券策画。 •   事件驱动型债券：这些债券的息票因预设事件的发生（或不发生）而变化，例如评级变 化（评级驱动型债券）、注册失败（注册驱动型债券）或合并失败（合并驱动型债券）。策画 指数和分析时，使用放手策画日期的息票规划。换言之，策画日期后发生的任何事件不影响 适用息票规划简直定。例如，针对事件驱动型债券：一只债券的评级在 2003 年 12 月 31 日 从 A-级变为 BBB+，息票自 2004 年 3 月 1 日起从 6%升至 6.25%。息票支付日为每年的 10 月 1 日和 4 月 1 日。按照日期领受正确的息票规划，以策画债券和指数。例如，在 2003 年 期息票期至 2004 年 2 月 29 日为 6%，后来扫数利息付款均领受 6.25%。3 月 20 日策画指数 时，              当期息票期剩余期间领受 6.25%，而后扫数息票付款领受 6.25%。     部分市集有除息老例。除息指新一次的息票在息票付款日期前几天与债券分离处理。新 一次息票分离处理的日期为除息日，除息日与息票付款日期之间的期间为除息期。若是债券 处于除息期，则新一次的息票付款不会向债券的新买家谱付，而是向正本债券抓有东谈主支付。     指数和分析的策画将除息老例接洽在内。在除息期内，债券的应计利息为负，而新一次 的息票付款在可变息票调整中单独处理。若是债券在除息期内纳入指数，则新一次的息票付 款和息票调整将不司帐入指数。可是，若是债券已属于指数因素，则新一次的息票付款需要 计入总答复的策画中。这通过除息筹商进行调控，若是债券在当期除息期纳入指数，则除息 筹商为 0，不然为 1。相通的处理方法同样适用于扫数分析策画，即若是债券在当期除息期 纳入指数，则首笔现金流不计入策画中。     指数历史从 2000 年 12 月 31 日运行。扫数指数在 2004 年 12 月 31 日的数值均为 100。     扫数 iBoxx 指数的策画均假设 T+0 个结算日。     下表概述 iBoxx 亚债基金指数在网站 https://www.spglobal.com/spdji/en/上“指数”部分（供 注册用户查阅）和 FTP 服务器上的贵府发布情况。                                亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新）     频率          文献类型                  查阅渠谈              相关文献——债券级别              FTP 服务器     逐日              相关文献——指数级别        FTP 服务器/网站/彭博(仅指数级别)     每周        预览指数因素                FTP 服务器/网站  T+1 日后逐日        瞻望                  FTP 服务器               月末指数因素                FTP 服务器/网站     每月                XREF 文献               FTP 服务器    指数委员对指数编制方法进行日常经管和扶直外，同期会每 12 个月至少进行一次审核， 确保指数延续末端既定主义，并确保数据和方法仍然有用。在部分情况下，S&P Dow Jones Indices 可能会发布载有外部东谈主士见解的商讨文献。    指数委员会    标普谈琼斯指数委员会负责扶直指数。扫数委员会成员都是全职专科东谈主士。并按期举行 会议。指数委员会负责经管指数，包括确定因素券调整期间的变化、扶直和纳入政策以偏执 他影响指数扶直和策画的事项。    在履行职责时，指数委员会领有充分和好意思满的解放裁量权，不错（i）根据情况需要而修 改、应用或豁免指数国法和政策的适用，以及（ii）在确定指数因素券组成时可增加、移除 或绕过任何债券。    指数委员会不错依赖于向其提交或采集的的任何其觉得准确的信息或文献。指数委员会 保留对公开信息的重新解释权柄，并有权根据对该信息的新解释自行决定对指数进行改换。 扫数指数委员会谈论都是狡饰的。    指数委员会与其他标普全球的分析小组分开且独处决策。特别是指数委员会无法走访或 影响标普全球评级分析师的决策。    标普谈琼斯指数指数委员会保留在应用方法论时作念出例外决定的权柄，以搪塞特殊情况。 若任那处理形状与本文献或补充文献中的一般国法有所不同，标普谈琼斯指数会尽量提前通 知客户。    除了指数的日常治理和指数方法论的扶直外，在职何 12 个月期间，指数委员会至少会 审查一遍方法论，以确保指数延续末端既定主义，以及使用的数据和方法论保抓有用。在某                          亚债中国债券指数基金招募讲解书（更新） 些情况下，可能会发布商讨见解稿，邀请外部东谈主士提供见解。  联系指数治理政策的更多信息，请参阅标普谈琼斯指数的指数治理政策方法。

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