长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金     招募阐明书（更新） 基金经管东谈主：长安基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                     长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金招募阐明书（更新）                    要紧辅导                                ）经中国证监会2017年 册的批复》     ）准予注册。 对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监 会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出本体性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货阛阓，基金份额净值会因为证券/期货阛阓波动等 因素产生波动。基金不同于银行储蓄入款和债券等简略提供固定收益预期的金融器具，投资 者购买基金，既可能按其握有的基金份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资 所带来的损失。 理风险、估值风险、流动性风险以及技能风险和本基金的特定风险稀奇他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律律例由公司领受非公开 方式刊行的债券。由于不可公开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所握有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金资产投资 于港股通股票，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资港股通股票，会濒临因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法令等相反 带来的特有风险，包括但不限于阛阓联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港股通 额度限制的风险、港股通可投资标的范围治愈带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能 带来的风险、交收轨制带来的风险、港股通下对公司行动的处理法令带来的风险、香港联合 交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险、港股通法令变动带来的风险、其他可能的风险 等。 法令等相反带来的风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、投资连合的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 股票型基金。                       I 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破1.0000元、从而遭受损失的风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金经管 东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。 招募阐明书、基金合同、基金家具云尔概要等信息裸露文献，根据自身的投资目的、风险承 受才略、投资期限、投资教育、资产景色等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金经管东谈主提醒投资者在意基金投资的“买者自得”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出50%的除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐明书的臆测章节。侧袋机制实施期间，基 金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，暂停裸露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前辰和最终变现价钱具有不笃定性，况且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读关系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 践诺。 内容截止日为2024年10月31日，其中“三、基金经管东谈主”部分关系信息更新截止日为2025年 未经审计。                       II                                                                  目 录                    第一部分 媒介   《长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金招募阐明书》                          （以下简称“招募阐明书”或“本 招募阐明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                    ”）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称“                   《运作办法》”                         ）、《公开召募盛开式证券投资基金 流动性风险经管端正》          （以下简称“《流动性风险经管端正》”                           ）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》（以下简称“《信 息裸露办法》      ”）和其他臆测法律律例的端正，以及《长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“          《基金合同》”                ）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募阐明书不存在职何伪善记录、误导性论说或要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律管事。   本基金是根据本招募阐明书所载明的云尔苦求召募的。本招募阐明书由本基金经管东谈主解 释。本基金经管东谈主莫得托付或授权其他任何东谈主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本 招募阐明书作念出任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同稀奇他臆测端正享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金 份额握有东谈主的权利和义务，应详细查阅《基金合同》                       。                      第二部分 释义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               、本基金合同：指《长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验调动和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验调动和补充 书》稀奇更新 稀奇更新 行政规章以稀奇他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申诉等     《基金法》     《信息裸露办法》 开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的调动     《运作办法》 的调动 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其时常作念出的调动 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经臆测政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其时常作念出的调动）及关系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务经验并与基金经管东谈主顽强了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并复旧基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 受长安基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额稀奇变动情况的账户 申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通股票交易且该管事日为非港股通交易日，则本基金不盛开申购、赎回及调动业务）           ：指《长安基金经管有限公司盛开式基金业务法令》，是范例基金经管 东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同投降 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调动为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额） 杰出上一盛开日基金总份额的 10% 基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 务费的基金份额类别 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立技能贯串，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票阛阓交易互联互通机制（以下简称深港通） 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递）                               ，买卖沪港通、深港 通端正范围内的香港联合交易所上市的股票 通交易日 置算帐，目的在于灵验破碎并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存 在要紧不笃定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介                         第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管情面况   称号：长安基金经管有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东谈主：崔晓健   设立日历：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织体式：有限管事公司   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   存续期限：握续筹划   臆测东谈主：陈曦   臆测电话：021-20329688   股权结构：                  鞭策称号                 股权比例             长安国际信赖股份有限公司                29.63%      杭州景林景淳企业经管合资企业（有限合资）               25.93%             上海恒嘉好意思联发展有限公司                24.44%               五星控股集团有限公司                13.33%            刀兵装备集团财务有限管事公司               6.67%                       整个                100%   二、主要东谈主员情况   崔晓健先生，董事，经管学博士。历任北京工商大学经管工程系锤真金不怕火，国度轻工业部政 策律例司、质地范例司主任科员，中国证监会期货部、稽察部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳稽察局局长助理，中国证监会稽察一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 收集信息办公室负责东谈主，寰宇中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文牍等职，现任长 安基金经管有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商经管硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限管事公司总司理等职，现任长安 国际信赖股份有限公司副总裁、成本阛阓一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商经管学士。历任上海沪港金茂司帐师事务通盘限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投资经管有限公司践诺董事，倬迈盛 （上海）信息筹商服务有限公司践诺董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资经管有限公司财务总监、先和润地(北京)投资经管有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 国际租借有限公司践诺总裁，中国有赞有限公司践诺总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 筹划总裁，ISP GLOBAL LTD.孤独非践诺董事，达刚控股集团股份有限公司孤独董事，华科资 本有限公司孤独非践诺董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东谈主员、东北证券有限管事 公司投资银行部司理、东方基金经管有限管事公司看护长、新华基金经管有限公司总司理助 理、安信基金经管有限管事公司副总司理、东方基金经管有限管事公司总司理、华润元大基 金经管有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金经管有限公司副总司理等职，现任长安 基金经管有限公司总司理、长安钞票资产经管有限公司董事长。   于海洋女士，孤独董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协治愈科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资经管有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，孤独董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本经管有限公司合资东谈主，松树铭志（上海）股权投资经管有限公司董事 长，上海图鸿港企业经管合资企业（有限合资）践诺事务经管东谈主，湖北济川药业股份有限公 司孤独董事。   成善栋先生，孤独董事，工商经管学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、经管信 息部总司理、副行长，长信基金经管有限管事公司董事长。   史雯女士，监事，文体学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资经管有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业经管有限公司监事，江苏博想达企业信息筹商有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，经管学学士。历任南通万隆司帐师事务通盘限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊普通合资）南通分所审计员、长安基金经管有限公司监察稽核部司理、 总监助理，现任长安基金经管有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，看护长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金经管有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金经管有限公司看护长、长安钞票资产经管有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商经管硕士。历任星河基金经管有限公司研究员、基金司理， 华泰证券（上海）资产经管有限公司权益部负责东谈主，长安基金经管有限公司总司理助理。现 任长安基金经管有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金经管有限公司信息技能部总司理助 理、长安基金经管有限公司信息技能部总司理助理、副总司理，现任长安基金经管有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东谈主，工商经管硕士。历任长安基金经管有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金经管有限公司财务负责东谈主、公司行政部总监、北京分公司 负责东谈主、长安钞票资产经管有限公司董事。   成全先生，总司理助理，经管学学士。历任东方基金经管股份有限公司东北区负责东谈主、 宏利基金经管有限公司华北区总司理助理、金信基金经管有限公司阛阓营销部机构业务副总 监、华润元大基金经管有限公司华北营销中心部门负责东谈主、富荣基金经管有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金经管有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠谈销售部总监。   江博文先生，金融学硕士。曾任民生通惠资产经管有限公司高等研究员、投资司理职务， 现任长安基金经管有限公司权益投资部基金司理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部家具司理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融阛阓部交易员，长安基金经管有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金经管有限公司研究部副总监。   肖洁女士，工商经管硕士。曾任德摩成本有限公司交易司理，长安基金经管有限公司研 究部研究员、权益投资部基金司理助理等职。现任长安基金经管有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息裸露办法》等法律律例的关系端正，并建立健全里面箝制轨制，采取灵验措施，留神造孽 违法行动的发生。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）草率包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例臆测端正和中国证监会端正辞谢的其他行动。 律例及行业范例，敦厚信用、勉力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）拒却、骚扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、铺张权利；   （7）违犯现行灵验的臆测法律律例、基金合同和中国证监会的臆测端正，泄露在职职 期间细察的臆测证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等信 息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交易举止；  （8）除按基金经管东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （10）违犯证券交易场面业务法令，利用对敲、倒仓等技巧驾御阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中特意含有伪善、误导、诓骗要素；  （13）以不刚直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；  （15）其他法律、行政律例和中国证监会辞谢的行动。  （1）依照臆测法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不泄露在职职期间细察的臆测证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交易举止；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易稀奇他举止。   五、基金经管东谈主的里面箝制轨制  （1）保证公司筹划运作严格投降国度臆测法律律例和行业监管端正，坚握基金份额握 有东谈主利益最大化原则，自发形成遵法筹划、范例运作的强硬和理念；  （2）留神和化解筹划风险，提高筹划经管效益，确保筹划业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，终了公司的握续、踏实、健康发展；  （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、好意思满和实时裸露；  （4）确保投资经管举止中自制对待不同投资组合，保护投资者正当权益。  （1）健全性原则。里面箝制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法子，爱戴内控轨制 的灵验践诺；  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保握相对孤独，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；  （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭的设立权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划经管方法诽谤运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律律例、规章和各项端正，必须把国 家的法律律例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面箝制轨制涵盖公司筹划经管的各个设施，不得留有轨制上的空 白或间隙；   （3）审慎性原则。公司里面箝制的中枢是风险箝制，制定里面箝制轨制以审慎筹划、 留神和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面箝制轨制必须跟着臆测法律律例的治愈和公司筹划政策、 筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面箝制的轨制体系由里面箝制大纲、基本经管轨制和部门业务规章三个档次的制 度系列组成，这三个不同档次的里面经管轨制既彼此孤独又彼此臆测，在公司端正的指导和 敛迹下组成了公司总体的里面箝制的轨制体系。   里面箝制大纲是对公司端正的原则端正的细化和伸开，同期又是对公司各项基本经管制 度的管辖和原则指导。   基本经管轨制是依据里面箝制大纲对各项业务举止和公司经管的基本范例，涵盖公司各 项业务及经管举止的各个方面，为部门经管轨制和业务劳起初册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险箝制轨制、投资经管轨制、基金运营轨制、信息裸露轨制、监察稽核制 度、信息技能经管轨制、公司财务轨制、行政经管轨制、东谈主力资源经管轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常管事进行敛迹和指导。   三层里面箝制轨制体系在不同的箝制档次上，对公司筹划经管举止的决策、践诺和监督 进行范例，将公司在筹划经管举止中可能发生的风险，根据不同的决策层和践诺层的权利与 管事进行理会，并对决策和践诺过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面箝制轨制给予 留神和箝制，终了公司的正当合规运行，强化公司的里面风险箝制，从而爱戴公司鞭策和基 金份额握有东谈主的利益。   公司依据自身筹划特质设立端正递进、权责统一、严实灵验的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭主义管事制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭阐明和业务进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺投降，在授权范围内承 担岗亭管事；   （2）建立关系部门、关系岗亭之间彼此监督制衡的第二谈监控防地。公司建立要紧业 务处理凭据传递和信息疏浚轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以看护长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三谈监控防地。看护长、监察稽核部孤独于其它部门和业务举止，并对里面箝制制 度的践诺情况实行严格的搜检和反馈。   基金经管东谈主确知建立里面箝制系统、复旧其灵验性以及灵验践诺里面箝制轨制是公司董 事会及经管层的管事，董事会承担最终管事；基金经管东谈主特别声明以上对于风险经管和里面 箝制的裸露真确、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金经管东谈主的发展不断完善风险经管和内 部箝制轨制。                         第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“中国邮政储蓄银行”）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   臆测东谈主：马强   臆测电话：010-68857221   存续期间：握续筹划   筹划范围：收受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有限管事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限管事公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限管事公司在臆测具 有法律效能的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律管事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚握服务“三农”                  、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，阐扬邮政收集上风，强化里面箝制，合规稳健筹划，为宏大城乡住户及企业提供优 质金融服务，终了鞭策价值最大化，支握国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具经管处、风 险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 92 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教育。 理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批准，赢得保障资金托管经验。中国邮 政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基础的筹划理念，依托专科的托管团队、天真是托 管业务系统、范例的托管经管轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为宏大基 金份额握有东谈主和广大资产经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了互助 伙伴一致好评。   放弃 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹划机构私募资产经管贪图、信赖贪图、 银行喜悦家具、保障资金、保障资产经管贪图、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体 系。   二、基金托管东谈主的里面箝制轨制   动作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格投降国度臆测托管业务的法律律例、行业监管 规章和行内臆测经管端正，遵法筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全好意思满，确保臆测信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险与内控经管委员会，负责全行风险经管与里面箝制管事，对 托管业务风险箝制管事进行搜检指导。托管业务部专门设立里面风险箝制处室，配备专职内 控监督东谈主员负责托管业务的内控监监管事，具有孤独诈欺监督稽核的管事权利和才略。   托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了经管轨制、箝制轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管 理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权管事实行连合箝制，业务图章按规程复旧、存放、 使用，账户云尔严格复旧，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，闭塞经管，实施音像 监控；业务信息由专职信息裸露东谈主员负责，留神泄密；业求终了自动化操作，留神东谈主为事故 的发生，技能系统好意思满、孤独。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法子   依照《基金法》稀奇配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同端正，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对造孽违法行动实时给予风险辅导，要求其限期纠正，同期薪金中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基金经管东谈主发送的投 资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行搜检监督。   （1）每管事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例箝制缱绻进行例行监 控，发现投资比例超标等极端情况，向基金经管东谈主发出版面申诉，与基金经管东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时薪金中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）通过技能或非技能技巧发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金经管东谈主进行 解释或举证，要求限期纠正，并实时薪金中国证监会。                       第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 长安基金经管有限公司直销中心 称号：长安基金经管有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼 法定代表东谈主：崔晓健 电话：021-20329688 传真：021-20329899 臆测东谈主：陈曦 客户服务电话：400-820-9688 (1) 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (2) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东全部 12 号 法定代表东谈主：张为忠 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (3) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (6) 深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (7) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (8) 财咨谈信息技能有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (9) 和信证券投资筹商股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东谈主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (10) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济拓荒区古檀通衢 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 转 849 公司网址：www.huilinbd.com (11) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：方磊 客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     (12) 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (13) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (14) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (15) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (16) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：400-181-8188     公司网址：www.1234567.com.cn     (17) 上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东谈主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (18) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (19) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (20) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (21) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (22) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (23) 阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com (24) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址： www.5irich.com    (25) 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (26) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东谈主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (27) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港互助区南山街谈听海通衢 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东谈主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (28) 通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东谈主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (29) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (30) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (31) 全部钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东谈主：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (32) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东谈主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (33) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (34) 上海大明智基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (35) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (36) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (37) 上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 法定代表东谈主：付钢 客服电话：021-68809999 公司网址：www.gxjlcn.com (38) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (39) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东谈主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (40) 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号 法定代表东谈主：杜福胜 客服电话：4006498989 公司网址：www.kunyuanfund.com (41) 泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com (42) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (43) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (44) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (45) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (46) 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (47) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层） 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (48) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (49) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (50) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (51) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com    (52) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东谈主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (53) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (54) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (55) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-    法定代表东谈主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区明智广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (57) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (58) 深圳市前海排排网基金销售有限管事公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (59) 万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话：010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    (60) 上海中原钞票投资经管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (61) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限管事公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东谈主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (62) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (63) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    法定代表东谈主：朱健    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (64) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    客服电话：400-888-8108    公司网址：www.csc108.com (65) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.95536.com.cn (66) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (67) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (68) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (69) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (70) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (71) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (72) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (73) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (74) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (75) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (76) 中信证券（山东）有限管事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (77) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (78) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (79) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (80) 上海证券有限管事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (81) 大同证券有限管事公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (82) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (83) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (84) 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (85) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (86) 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (87) 上海华信证券有限管事公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区世纪通衢 100 号环球金融中心 9 楼    法定代表东谈主：陈灿辉    客服电话：4008205999    公司网址：www.shhxzq.com    (88) 五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401    法定代表东谈主：郑宇    客服电话：40018-40028    公司网址：www.wkzq.com.cn    (89) 华鑫证券有限管事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：400-109-9918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (90) 东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    法定代表东谈主：戴彦    客服电话：95357    公司网址：www.18.cn    (91) 粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号拓荒区控股中心 19、21、22、23 层    法定代表东谈主：严亦斌    客服电话：95564    公司网址：www.lxsec.com (92) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (93) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易查考区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (94) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (95) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技能拓荒区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (96) 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (97) 华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主：燕文波 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn (98) 华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东谈主：王树科 客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (99) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  基金经管东谈主可根据臆测法律律例的要求，采纳相宜要求的机构销售本基金，并在招募说 明书或基金经管东谈主网站列明。   二、登记机构  称号：长安基金经管有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  臆测电话：021-20329771  传真：021-20329741  臆测东谈主：欧鹏   三、出具法律宗旨书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  臆测电话：021-31358666  传真：021-31358600  臆测东谈主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：天健司帐师事务所（特殊普通合资）  注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街谈西溪路 128 号  办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2）  法定代表东谈主：王国海  电话：0571-8821 6888  传真：0571-8821 6999  臆测东谈主：李幸玮  承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                    第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》《运作办法》                        《销售办法》                             《信息裸露办法》等臆测 法律律例及《基金合同》和其他臆测端正召募，经 2017 年 11 月 29 日证监许可〔2017〕2177 号文献准予注册召募。召募期从 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日止，共召募了 不依期。                 第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效情况   根据臆测端正，本基金怡悦基金合同见效条件，基金合同已于 2018 年 2 月 7 日稳健生 效。自基金合同见效之日起，本基金经管东谈主稳健起初经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》见效后，一语气 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期薪金中给予裸露；一语气 60 个管事 日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会薪金并淡薄经管决策，如调动运作方式、 与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在更新的招 募阐明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。   若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。投资东谈主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平方交易日的交易时辰，若本基金参与港股通股票交易且该管事日为非港股通交 易日，则本基金不盛开申购与赎回，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的治愈，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的臆测端正在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月起初办理申购，具体业务办理时辰在 申购起初公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月起初办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回起初公告中端正。   在笃定申购起初与赎回起初时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的臆测端正在指定媒介上公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回或调动苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹备的该类别基金份额净值为 基准进行筹备； 端正的，以基金销售机构的端正为准；   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金经管东谈主必须在新规 则起初实施前依照《信息裸露办法》的臆测端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构端正的法子，在盛开日的具体业务办理时辰内淡薄申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立； 基金登记机构阐明基金份额时，申购见效。若资金在端正时辰内未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额握有东谈主提交赎回苦求，赎回成立；基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。   基金份额握有东谈主赎回苦求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生深广赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同和本招募 阐明书臆测条件处理。遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理进程时，则赎回款项 划付时辰相应延长。   基金经管东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确当日动作申购或赎回苦求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构端正的其 他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构仍是接收 到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资东谈主 应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构、基金经管东谈主可根据关系业务法令，对上述 业务办理时辰进行治愈，本基金经管东谈主必须在治愈实施日前按照《信息裸露办法》的臆测规 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主通过除基金经管东谈主直销中心之外的其他销售机构申购本基金份额，初度申 购和追加申购单笔最低金额均为 10 元东谈主民币（含申购费），其他销售机构可根据我方的情况 治愈初度申购和追加申购单笔最低金额限制。投资东谈主在基金经管东谈主直销中心初度申购本基金 份额，最低金额为 10，000 元东谈主民币（含申购费）                          ，追加申购单笔最低金额 1，000 元东谈主民币（含 申购费）。通过本基金经管东谈主直销中心单笔申购最低金额限制可由基金经管东谈主酌情治愈。   投资者将分配的收益采纳红利再投资方式转购基金份额或领受依期定额投资贪图时，不 受最低申购金额的限制。   基金经管东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金经管东谈主的直销中心进行交易需受基金 经管东谈主直销中心最低金额的限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，本基金咫尺对单个投资东谈主累计握有的基金份额不设上限限制， 异日基金经管东谈主不错端正单个投资东谈主累计握有的基金份额数目限制，具体端正见依期更新的 招募阐明书或关系公告。法律律例、中国证监会另有端正的除外。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。   基金份额握有东谈主可将其握有的全部或部分基金份额赎回，基金份额握有东谈主在销售机构赎 回时，每笔赎回苦求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额握有东谈主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他端正的，以各销售机构的业务法令为准。 限制。基金经管东谈主必须在治愈实施前依照《信息裸露办法》的臆测端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率稀奇用途 广、销售、登记等各项用度。 购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用费率按单笔分别计 算。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元        1.20%          M≥500 万元        1000 元/笔 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额握有东谈主承担， 基金份额握有东谈主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对握续握有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对握续握有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东谈主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额握有东谈主握有该部分基金份额的时辰分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        握有时辰（Y）          赎回费率        Y＜7 日            1.50%        Y≥180 日          0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        握有时辰（Y）          赎回费率        Y＜7 日            1.50%          握有时辰（Y）                   赎回费率          Y≥30 日                    0% 《信息裸露办法》的臆测端正在指定媒介上公告。 基金促销贪图，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管机构 要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错得当调低基金申购费率、赎回费率。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作法令遵命关系法律律例以及监管部门、自律 法令的端正。   七、申购份额与赎回金额的筹备   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述筹备结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.20%）=49，407.11 元   申购用度=50，000-49，407.11=592.89 元   申购份额=49，407.11/1.0585=46，676.53 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46，676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的筹备方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述筹备结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0585=47，236.65 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的筹备方法相似，均领受“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各样基金份额的基金份额净值为基准进行筹备，赎回金额的筹备方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述筹备结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某基金份额握有东谈主握有 10，000 份 A 类基金份额，握有 150 日后决定全部赎回，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13，567.00-67.83=13，499.17 元   即：基金份额握有东谈主握有 10，000 份 A 类基金份额 150 日后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，499.17 元。   例：某基金份额握有东谈主握有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后决定全部赎回，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13，567.00-0=13，567.00 元   即：基金份额握有东谈主握有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别筹备和公告基金份额净值，本基金各样基金 份额净值的筹备，均保留到少许点后第 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日各样基金份额的基金份额净值在当日收市后筹备，并在不 晚于每个盛开日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延长筹备或公告。   八、申购和赎回的登记                   登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。                   登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 于起初实施前依照《信息裸露办法》的臆测端正进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，应当暂停接受基金申购苦求。 份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购苦求时，基金经管东谈主应当根据臆测端正在指定媒介上公告。如果投资东谈主的申购苦求全部 或部分被拒却的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回 款项。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求，基金经管东谈主 应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分 可缓期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募阐明书的关系条件处理。基金 份额握有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况 摒除时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额）杰出前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才略支付基金份额握有东谈主的全部赎回苦求时，按 平方赎回法子践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主合计支付基金份额握有东谈主的赎回苦求有贫困或合计 因支付基金份额握有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的 比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时可 以采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不竭赎回，直到全 部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与 下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日各样基金份额的基金份额净值为基 础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时未作 明确采纳，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   本基金发生深广赎回时，在单个基金份额握有东谈主杰出基金总份额 20%以上的赎回苦求 等情形下，基金经管东谈主应当缓期办理赎回苦求：对于该基金份额握有东谈主当日杰出上一盛开日 基金总份额 20%以上部分的赎回苦求，应当全部自动进行缓期办理；对于该基金份额握有东谈主 未杰出上述比例的部分，基金经管东谈主根据前述的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求 一并办理。然则，如该基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回苦求将被取销。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生深广赎回，如基金经管东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述深广赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐明书规 定的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额握有东谈主，阐明臆测处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日各样基金份额的基金份额净值。 息裸露办法》的臆测端正，最迟于从头盛开日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个管事日各样基金份额的基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中 明确从头盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头盛开的公告。   十三、基金调动   基金经管东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，关系法令由基金经管东谈主 届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前申诉基金托管东谈主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   十六、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的范例收取转托管费。   十七、依期定额投资贪图   基金经管东谈主不错为投资东谈附近理依期定额投资贪图，具体法令由基金经管东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募阐明书中所端正的依期定额投资贪图最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律律例或监管机构另有端正的除外。   如关系法律律例允许基金经管东谈附近理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务法令。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐明书“侧袋机制”部分 的约定或关系公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资主义   通过个股精选和资产配置，在严格箝制风险和保握流动性的前提下，追求基金资产的长 期稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板稀奇他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通股票、繁衍器具（包 括权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、场所政府债、政府支握机构债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调动债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）                              、资产支握证券、债券 回购、银行入款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 相宜中国证监会关系端正）            。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当法子后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内照章 刊行上市的股票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 应收申购款等。其他金融器具的投资比例相宜法律律例和监管机构的端正。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金经管东谈主可依据关系端正履行 得当法子后治愈本基金的投资比例端正。   三、投资策略   本基金将领受“从上至下”的大类资产配置策略和“从下到上”精选个股策略相联结的 方法进行资产配置和组合风险经管。   （一）大类资产配置策略   抽象运用定性分析和定量分析，要点查考宏不雅经济景色、政府政策和成本阛阓等三个方 面的因素，判断经济发展所处阶段，比较股票、债券等大类资产的风险收益特征，评估各样 证券的投资价值，联结好意思林投资时钟模子，笃定基金资产在股票、债券及货币阛阓器具等大 类资产的配置比例，并应时眷注上述因素的变化，动态治愈并优化大类资产的配置比例。   （二）股票投资策略   本基金 A 股和港股通股票均领受如下精选个股的策略，以挖掘具有较高成长后劲的上 市公司。   本基金充分阐扬基金经管东谈主在精选个股方面的上风，领受“从下到上”的视角，通过定 性与定量分析，运用不同的分析方法和缱绻评估处于不同发展阶段和不同人命周期上市公司 的企业内在价值和阛阓相对价值，挖掘具有较高成长后劲的上市公司。   企业的人命周期可浅薄分为初创期、成弥远、熟习期和阑珊期 4 个阶段，每个阶段的企 业有不同的特征，得益才略、成长性和成长契机也各不相似。   初创期的企业成立时辰较短，领有一定的相反化的坐蓐技能或专有技能；坐蓐范畴小， 固定成本较高；家具还莫得有名度，阛阓占有率低；营业收入低，且存在较大不笃定性；企 业组织结构浅薄。成弥远的企业基本形成了我方私有的家具系列，家具阛阓份额稳步提高， 阛阓竞争才略迟缓增强，收入增长速率加速，企业的里面经管迟缓范例化、细致化。熟习期 的企业资金浑厚、技能先进、东谈主才资源丰富、经管水平提高，具有较强的活命才略和竞争能 力，企业盈利才略较为踏实。阑珊期的企业家具阛阓份额迟缓下降，企业盈利才略下降；管 理阶级的官僚主义、个人主义严重。   根据上述特征，联结阛阓占有率、家具革命性和阛阓远景、现款流和经管才略等定性、 定量缱绻，笃定上市公司所处的人命周期阶段。   （1）初创期企业的内在价值评估   初创期企业的异日发展和得益具有较大未知性，本基金运用 Black-Scholes 期权订价模 型，把初创期企业的专利、家具或投资契机看作一种期权而对企业进行估值，再联结对企业 家具的独创性、阛阓后劲以及创业者的企业家精神和经管才略的定性分析，参考熟习阛阓类 似企业的估值和发展，抽象评估初创期企业的内在价值。   （2）成弥远企业的内在价值评估   成弥远企业范畴和阛阓占有率快速扩大，收入和利润快速增长，但有较大的研发用度和 阛阓开拓用度，本基金领受经济利润（Economic profit）折现法评估其内在价值。同期，密 切眷注其经管才略的进步速率是否能支握业务发展速率及是否能稳妥日益强烈的行业竞争。   （3）熟习期企业的内在价值评估   熟习期企业的盈利水平踏实、现款流转顺畅、资产结构合理，企业的价值取决于企业未 来摆脱现款流的折现值，本基金领受摆脱现款流折现模子估算熟习期企业的内在价值。   （4）阑珊期企业的内在价值评估   处于阑珊期的企业牟利才略下降，财务景色趋于恶化，现款流急剧下降或者为负，此类 公司也可能保握握续筹划，朝大型企业集团的标的发展，投入新的成长阶段，本基金领受自 由现款流量模子估算此类处于阑珊期企业的内在价值。   处于不同人命周期的企业具有不同的成长契机和成长后劲，处于初创期和成弥远企业的 成长性主要来自于内涵式的成长，处于熟习期的企业成长性更多来自于成本箝制所带来的市 场占有率的进步，处于阑珊期企业的成长性更多来自于资产重组或并购等外延性的契机。   对于初创期企业，要点眷注其家具或服务的相反性和特殊性以及利基阛阓的后劲，同期 眷注其经管团队的经管才略等。   对于成弥远企业，要点眷注其主营业务收入增长率、营业利润增长率、阛阓占有率、产 品研发才略等缱绻。   对于熟习期企业，要点眷注其营业利润增长率、成本利润率、阛阓占有率、家具研发能 力等缱绻。   对于阑珊期企业，要点眷注其各部分业务或资产的价值，分析企业资产重组和并购等可 能性契机。   筹备公司的市盈率（PE）              、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）                                      、企业价值 倍数（EV/EBITDA）以及行业或同行业同类公司的估值比较，判断公司的相对阛阓价值。   抽象企业不同的人命周期阶段、比较企业内在价值和相对阛阓价值，联结其成长性分析， 对处于不同人命周期和发展阶段的企业给予不同的风险溢价，最终决定个股的投资。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及阛阓信用环境变化标的和弥远利 率的发展趋势，抽象研讨不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特质、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别采纳策略、个券采纳策略、回 购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，治愈组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 阛阓的弥远稳健收益。   可调动债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质。本基金在抽象分析可转债的股性特征、债性特 征、流动性等因素的基础上，领受数目化估值器具评定其投资价值，采纳安全边缘较高、发 行条件相对优惠、流动性细密以及基础股票基本面细密的品种进行投资。   本基金还将密切眷注转股溢价率、纯债溢价率等缱绻的变化情况，积极寻找转股溢价率 和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转债品种，捕捉关系套利契机。   （四）繁衍品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，箝制参与股指 期货投资。   本基金经管东谈主将根据握有的股票投资组合景色，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研究， 联结股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配，采纳合适 的投资时机，领受多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将将充分研讨股 指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的举座 风险的目的。   本基金主要利用国债期货经管债券组合的久期、流动性和风险水平。基金经管东谈主将根据 法律律例的端正，以套期保值为主要目的，联结对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析，预 测债券阛阓变动趋势。基金经管东谈主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国 债期货和现货基差、套期保值的灵验性等缱绻进行握续追踪，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。   本基金对权证的投资以对冲下落风险、终了保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证 投资中抽象研讨股票合理价值、标的股票价钱，联结权证订价模子、阛阓供求关系、交易制 度设想等多种因素测算权证合理价值，领受杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成 本策略、得益保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。同期，本 基金将充分研讨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属采纳， 严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。   （五）资产支握证券投资策略   本基金将通过分析阛阓利率、刊行条件、资产池结构稀奇资产池所处行业的景气变化、 失约率、提前偿还率等影响资产支握证券内在价值的关系要素，并抽象运用久期经管、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，在严格箝制风险的情况下，通过 信用研究和流动性经管，采纳经风险治愈后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得弥远稳 定收益。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内照章刊行上市的股 票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券（淹没家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计筹备），其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券（淹没家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股整个筹备）                 ，不杰出该证券的 10%；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金握有的淹没权证，不得杰出该权证的 10%；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得杰出上一交易日基金资产净值的    （8）本基金投资于淹没原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （10）本基金握有的淹没（指淹没信用级别）资产支握证券的比例，不得杰出该资产支 握证券范畴的 10%；    （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于淹没原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 杰出其各样资产支握证券整个范畴的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级薪金发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当相宜下列限制： 的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%； 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金握有 的债券总市值的 30%； 相宜基金合同对于股票投资比例的臆测端正；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差筹备）应当相宜基金合同关 于债券投资比例的臆测约定； 一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）本基金握有单只中小企业私募债，其市值不得杰出本基金资产净值的 10%；   （18）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期开 放式基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得杰出该上市公司可运动股票的 15%； 本基金经管东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得杰出该上市公 司可运动股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜 上述比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金的投资范围保握一致；   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（12）             、（19）、                  （20）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例 和监管部门另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的臆测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起起初。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾御证券交易价钱稀奇他不刚直的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   法律、行政律例或监管机构取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 得当法子后，则本基金投资不再受关系限制。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主稀奇控股鞭策、执行箝制东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。关系交易必须预先 得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给予裸露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   五、功绩比较基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒生抽象指数收益率*20%   沪深 300 指数是由沪深 A 股中范畴大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，综 合反馈沪深 A 股阛阓举座发扬，对 A 股阛阓总体走势具有较强代表性，适互助为本基金 A 股投资部分的功绩比较基准。   中债抽象全价指数是抽象反馈银行间和交易所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短期 融资券等举座走势的跨阛阓债券指数，简略反馈债券阛阓总体走势，适互助为本基金债券投 资部分的功绩比较基准。   恒生抽象指数是恒生指数有限公司编制的反馈在香港联合交易所上市股票发扬的抽象 指数，涵盖了香港主板上市、总市值名次前 95%且流动性较好的股票，是一个全面反馈香港 证券阛阓的指数，具有豪迈代表性，适互助为本基金港股通股票投资部分的功绩比较基准。   本基金为天真配置搀和型基金，根据本基金投资比例和投资范围端正，沪深 300 指数收 益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒生抽象指数收益率*20%的功绩比较基准简略 客不雅量度本基金的投资绩效。   如果今后法律律例发生变化，或异日阛阓发生变化导致此功绩比较基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金，或指数罢手编制时，基金经管 东谈主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 得当法子后变更或治愈功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票 型基金。   本基金除了投资 A 股外，还可投资港股通股票，因此本基金还濒临汇率风险、香港市 场风险等境外证券阛阓投资所濒临的特别投资风险。   七、基金经管东谈主代表基金诈欺关系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐明书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金投资组合薪金      基金经管东谈主的董事会及董事保证本薪金所载云尔不存在伪善记录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带管事。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本薪金中的财 务缱绻、净值发扬和投资组合薪金等内容，合计其真确、准确和好意思满，不存在伪善记录、误 导性论说或要紧遗漏。      本薪金期数据放弃 2024 年 6 月 30 日止。财务数据未经审计。                                                  金额单元：东谈主民币元                                                  占基金总资产的比例 序号              形势                金额(元)                                                     （%）       其中：股票                     291，151，179.05             75.17       其中：债券                                 -                 -           资产支握证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -                 -                                                          金额单元：东谈主民币元                                                      占基金资产净值比例 代码                 行业类别              公允价值(元)                                                            （%） A    农、林、牧、渔业                                   -                      - B    采矿业                             50，393，441.36                  13.21 C    制造业                            219，122，864.76                  57.43 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                21，634，872.93                   5.67 E    建筑业                                        -                      - F    批发和零卖业                                     -                      - G    交通运载、仓储和邮政业                                -                      - H    住宿和餐饮业                                     -                      - I    信息传输、软件和信息技能服务业                            -                      - J    金融业                                        -                      - K    房地产业                                       -                      - L    租借和商务服务业                                   -                      - M    科学研究和技能服务业                                 -                      - N    水利、环境和人人设施经管业                              -                      - O    住户服务、修理和其他服务业                              -                      - P    教育                                         -                      - Q    卫生和社会管事                                    -                      - R    文化、体育和文娱业                                  -                      - S    抽象                                         -                      -                    整个               291，151，179.05                  76.31     本基金本薪金期末未握有港股通股票。                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净      序号   股票代码      股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例（％）                                                     占基金资产净   序号    股票代码     股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                     值比例（％）  本基金本薪金期末未握有债券。  本基金本薪金期末未握有债券。  本基金本薪金期末未握有资产支握证券。  本基金本薪金期末未握有权证。 薪金编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情况。 外的股票。                                                      单元：东谈主民币元   序号     称号                                               金额(元) 本基金本薪金期末未握有处于转股期的可调动债券。 本基金薪金期末前十名股票中未存在运动受限情况。 由于四舍五入的原因，本薪金中波及比例筹备的分项之和与整个项之间可能存在尾差。                            第十部分 基金的功绩      本基金经管东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细  阅读本基金的招募阐明书。      本基金合同见效日为2018年2月7日，基金功绩截止日为2024年6月30日。  长安鑫禧搀和A                            净值增长     功绩比较          功绩比较基                  净值增 阶段                         率范例差     基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                  长率①                             ②            率③        准差④                  -17.62%   0.92%        -16.62%    0.91%   -1.00%    0.01% 年12月31日 年12月31日 年12月31日                  -16.87%   2.41%        -4.80%     0.79%   -12.07%   1.62% 年12月31日                  -27.01%   2.54%        -14.09%    0.99%   -12.92%   1.55% 年12月31日                  -28.90%   1.78%        -7.69%     0.64%   -21.21%   1.14% 年12月31日                  -27.04%   2.22%        2.07%      0.65%   -29.11%   1.57% 年6月30日 自基金合同见效起                  -68.57%   1.84%        -10.30%    0.84%   -58.27%   1.00% 至2024年6月30日    本基金的功绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒  生抽象指数收益率*20%  长安鑫禧搀和C                            净值增长     功绩比较          功绩比较基                  净值增 阶段                         率范例差     基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                  长率①                             ②            率③        准差④                 -17.80%   0.92%        -16.62%   0.91%   -1.18%    0.01%                 -17.04%   2.41%        -4.80%    0.79%   -12.24%   1.62%                 -27.15%   2.54%        -14.09%   0.99%   -13.06%   1.55%                 -29.02%   1.78%        -7.69%    0.64%   -21.33%   1.14%                 -27.14%   2.22%        2.07%     0.65%   -29.21%   1.57% 自基金合同见效起                 -68.96%   1.84%        -10.30%   0.84%   -58.66%   1.00% 至2024年6月30日     本基金的功绩比较基准：沪深300指数收益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒生  抽象指数收益率*20%  动的比较     本基金于2018年2月7日成立。根据基金合同的端正，自基金合同见效日起6个月内基金 各项资产配置比例需相宜基金合同要求。本基金在建仓期收尾后，各项资产配置比例已相宜 基金合同臆测投资比例的约定。图示日历为2018年2月7日至2024年6月30日。   本基金于2018年2月7日成立。根据基金合同的端正，自基金合同见效日起6个月内基金 各项资产配置比例需相宜基金合同要求。本基金在建仓期收尾后，各项资产配置比例已相宜 基金合同臆测投资比例的约定。图示日历为2018年2月7日至2024年6月30日。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以稀奇他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以稀奇他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的复旧和刑事管事   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易场面的交易日以及国度法律律例端正需 要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外）                                     ，录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可调动债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最 近交易市价，笃定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能笃定公允价值。交易所挂 牌转让的资产支握证券、中小企业私募债券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的淹没股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票和权证，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限股票，按监管机构或行业协会臆测端正笃定公允价值；   （4）交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以活跃 阛阓上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对阛阓报价进行治愈以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止 很少的情况下，领受估值技能笃定其公允价值。 当日的估值净价估值。对寰宇银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 布的东谈主民币汇率中间价为准。 酬酢易场面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收端正治愈或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将 在关系税金治愈日或执行支付日进行相应的估值治愈。 值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以及监管部门、自律法令的端正。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法子及关系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据臆测法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金臆测的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金净值的筹备结果 对外给予公布。   四、估值法子 日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   基金经管东谈主应于每个估值日筹备基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   五、估值弱点的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时，视为基金份额净 值弱点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值弱点，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的管事东谈主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点管事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点管事方承担；由于估值弱点管事方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估值弱点管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值弱点管事方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值弱点管事方应酬更正的情况向臆测当事东谈主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的管事方对臆测当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值弱点的臆测径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点 管事方仍应酬估值弱点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值弱点管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值弱点管事方。   （4）估值弱点治愈领受尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值弱点。   估值弱点被发现后，臆测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因笃定 估值弱点的管事方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向臆测当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现弱点时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统设立而产生的净值筹备尾差，以基金 经管东谈主筹备结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责 筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交易收尾后筹备当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复 核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定给予公布。   八、特殊情况的处理 错误不动作基金资产估值弱点处理。 等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、得当、合理的措施进行搜检，但未能 发现弱点的，由此形成的基金资产估值弱点，基金经管东谈主和基金托管东谈主革职抵偿管事。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的份额净值。               第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金经管东谈主可对各样基金份额分别制定收益分配决策，淹没类别内的每一基金份额享有同均分 配权； 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额握有东谈主不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现款分成。若基金份额握有东谈主采纳红利再投资方式进行收益分配， 收益的筹备以权益登记日当日收市后筹备的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金 份额进行再投资，红利再投资体式的基金份额保留到少许点后第 2 位，少许点 2 位以后的部 分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在相宜法律律例及基金合同约定并对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基 金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行得当法子后，可对基金收益分配 原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介 公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金收益分配披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹备截止日）的时辰不得超 过 15 个管事日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法令》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募阐明书“侧袋机制”部 分的约定。                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金经管费的筹备方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主在次月初 3 个工 作日内出具资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个管事日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费的筹备方法 如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主在次月初 3 个工 作日内出具资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个管事日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主在次月初 3 个工 作日内出具资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个管事日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据臆测律例及相应公约端正，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，臆测用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募阐明 书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照臆测端正编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所稀奇注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》                    《运作办法》                         《信息裸露办法》                                《基金合同》及 其他臆测端正。关系法律律例对于信息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和 中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开裸露的信息云尔。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的基金信息领受阿拉伯数字；除特别阐明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）     《基金合同》、基金招募阐明书、基金托管公约、基金家具云尔概要    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大 会召开的法令及具体法子，阐明基金家具的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东谈主服 务等内容。     《基金合同》见效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募阐明书并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具云尔概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个管事日内，更新基金家具云尔概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具云尔概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金经管东谈主不再更新基金家具云尔概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐明书、    《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》                                        、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募阐明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》见效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个管事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露该管事日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及臆测申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期薪金，包括基金年度薪金、基金中期薪金和基金季度薪金   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度薪金，将年度薪金登载 在指定网站上，并将年度薪金辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度薪金中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期薪金，将中期薪金登 载在指定网站上，并将中期薪金辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度薪金，将季 度薪金登载在指定网站上，并将季度薪金辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度薪金、中期薪金或者 年度薪金。   在本基金握续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度薪金和中期薪金中裸露基金组合 资产情况稀奇流动性风险分析等。   如薪金期内出现单一投资者握有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主应当在基金季度薪金、中期薪金、年度薪金等基金依期薪金 “影响投资者决策的其他要紧信息”项下裸露该投资者的类别、薪金期末握有基金份额及占 比、薪金期内握有基金份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时薪金   本基金发生要紧事件，臆测信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时薪金书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开深刻，并将臆测情况立即薪金中国证监会。   （九）算帐薪金   基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐薪金。算帐薪金应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律宗旨书。基金财产算帐小组应当将算帐薪金登载在指定网站上，并将算帐 薪金辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的关系公告   基金经管东谈主应当在基金季度薪金、中期薪金、年度薪金等依期薪金和招募阐明书（更新） 等文献中裸露股指期货和国债期货的交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险 缱绻等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资主义等。   （十二）投资港股通股票的关系公告   基金经管东谈主应当在在基金季度薪金、中期薪金、年度薪金等依期薪金和招募阐明书（更 新）等文献中裸露本基金投资港股通股票的关系情况。   （十三）投资非公拓荒行股票的关系公告   基金经管东谈主在本基金投资非公拓荒行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介裸露 所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十四）投资资产支握证券的关系公告   基金经管东谈主应在基金年度薪金及中期薪金中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和薪金期内通盘的资产支握证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度薪金中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和薪金期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   （十五）投资中小企业私募债的关系公告   基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债的称号、数目、期限、收益率等信息。基金经管东谈主应当在基金年度 薪金、基金中期薪金和基金季度薪金等依期薪金和招募阐明书（更新）等文献中裸露中小企 业私募债的投资情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐明 书的端正进行信息裸露，详见本招募阐明书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息裸露内容与 样式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期薪金、更新的招募阐明书、基金家具云尔概要、基金算帐薪金等公开裸露的关系基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介裸露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露淹没 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计薪金、法律宗旨书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后十年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金关系信息：                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法子和特定资产范围   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金经管 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在重 大不笃定性的资产；         （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 笃定性的资产；       （3）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动等关系业务。基 金份额握有东谈主苦求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动苦求将被 拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在关系公告中端正。   本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份 额。深广赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求杰出前一盛开日主袋账户总份额 的 10%认定。 后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回苦求或减速支付赎回款 项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应酬侧袋账户份额实行孤独经管，主袋账户沿用原基 金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋象征 S+ 侧袋账户建立日历”样式设定，股票融资同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征动作后缀。 基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金登记机构应以基金份额握有东谈主的原有账户份额 为基础，阐明相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产皆备算帐后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻应当以主袋账户资产 为基准。基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金经管东谈主、关系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释说 明，幸免引起投资者误会。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产动作一个举座，不可仅分割其 公允价值无法笃定的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对侧袋账户单独设立账套，实行孤独核算。如果本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应相宜 《企业司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，臆测用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详 见届时发布的关系公告。   主袋账户的基金经管费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。   （六）基金的收益分配  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额怡悦基金合同收益分配条件的情形下，基金经管 东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。  （七）基金的信息裸露  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应按照招募阐明书“基金的信息裸露”部分端正的基 金净值信息裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂 停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金依期薪金中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关系信息在依期薪金中单独进行裸露，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；  （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；  （4）薪金期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况稀奇他与特 定资产景色关系的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况裸露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金经管东谈主对特定资产最终变现 价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险辅导。  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握 有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等要紧信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按端正实时发布临时公告。  （八）特定资产处置算帐  特定资产复原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。无论侧袋账 户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋账户份额握有东谈主支付已变现部分对 应的款项。  （九）侧袋的审计  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》端正的 司帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨，具体如下：  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得相宜《证券法》 端正的司帐师事务所的专科宗旨。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应 包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。  司帐师事务所对基金年度薪金进行审计时，应酬薪金期间基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年报裸露，践诺得当法子并发表审计宗旨。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金算帐薪金的关系要求，遴聘 相宜《证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计宗旨。   三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如 将来法律律例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行得当法子后，在对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，可直 接对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                第十八部分 风险揭示   一、阛阓风险  本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅和微不雅经 济因素、国度政策、阛阓变动、行业与个股功绩的变化、投资东谈主风险收益偏好和阛阓流动 进程等影响证券阛阓的多样因素将影响到本基金功绩，从而产生阛阓风险，这种风险主要 包括：  跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可 能呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。  因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化， 导致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。  利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利鲠径直影响着债券的价钱和收 益率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。  本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合业 绩踏实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成 本极端上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。  再投资赢得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利率水暖热 再投资的策略。异日阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不笃定性并可能影响到基金 投资策略的奏凯实施。  如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响 基金资产的保值升值。  证券刊行东谈主的筹划景色受多种因素的影响，如筹划决策、技能变革、新家具研发、竞 争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化，可能导致其股价 的下落，或者可分配利润的诽谤，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过漫衍化投 资来减少风险，但不可皆备侧目。   二、信用风险  信用风险是指刊行东谈主是否简略终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交 易敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，致使出现到期不可履行 合约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不可实时收拢阛阓契机，对投资收益产生影响。   三、估值风险  本基金领受的估值方法有可能不可充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发生要紧变 化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东谈主和基金托管东谈主将共同协 商，参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，使治愈后的基金 资产净值更公允地反馈基金资产价值。   四、流动性风险  流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现深广赎回，致使莫得充足的现款应付赎回支付所引致的风险。  本基金申购、赎回安排的具体法令请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购 与赎回”和本招募阐明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”                            。  本基金的投资阛阓主要为证券交易所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交 易场面，主要投资对象为具有细密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、港 股通股票、债券和货币阛阓器具等）                。本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高 连合度的特征，抽象评估在平方阛阓环境下本基金的流动性风险适中。  基金出现深广赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或深广赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，在部分缓期赎回时，如本基金单个基 金份额握有东谈主在单个盛开日苦求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的部分，将自 动缓期办理。  在阛阓大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应酬投资者深广赎回的情形时， 基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，严慎 录取缓期办理深广赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险经管器具动作援手措施。对于各样 流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地 对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法子并与基金托管东谈主协商一致。在执走运用 各样流动性风险经管器具时，可能导致投资东谈主的赎回苦求无法得到实时阐明、赎回款项无 法得到实时支付、赎回价钱因舞动订价机制存在更多的不笃定性等情形，基金经管东谈主将严 格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。  侧袋机制的关系约定见本招募阐明书“第十七部分 侧袋机制”                             。  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验破碎并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露份额净值，并不得办理申购、赎回 和调动，仅主袋账户份额平方盛开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变面前辰和最终变现价钱都具有不笃定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能濒临损失。  对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。  实施侧袋机制期间，基金经管东谈主筹备各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户的 份额净值，即便基金经管东谈主在基金依期薪金中裸露薪金期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的管事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主筹备各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅需研讨主袋 账户资产，基金功绩缱绻应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露的功绩缱绻不可反 映侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、繁衍品投资风险   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货动作金融繁衍品，具备一 些特有的风险点。   投资股指期货和国债期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还濒临到期日风险和强行平仓风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险。 间价钱差的波动所形成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动所 形成的期限价差风险。 寸所要求的保证金而带来的风险。 故障等原因形成损失的风险。 交割结算价将本基金握有的合约进行现款交割，本基金存在无法不竭握有到期合约的可 能，具有到期日风险。   国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规依期限内如数托福可交割国债或 者未能在规依期限内如数缴纳交割货款，将组成交割失约，交易所将收取相应的贬责性违 约金。   六、投资港股通股票的特定风险   本基金可投资港股通股票，因此本基金濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、 投资标的组成、阛阓轨制以及交易法令等相反所带来的特定风险，包括但不限于：   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度关系性，本基金在参与港股阛阓投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   本基金不错投资于港股通股票，以东谈主民币召募和计价，尽管投资东谈主以东谈主民币申购和赎 回，但在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不 留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）                               ，故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险，港元对东谈主民币汇率的变化将会影响本基 金以东谈主民币计价的基金资产净值，从而对基金的收益产生影响。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价相反，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设定，本基金在 逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例相反，以回击该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金 被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）                                         ， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到无意事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的 波动风险可能相对较大。   现行的港股通法令，对港股通设有额度限制。本基金可能因为港股通额度不及，而不 能实时买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据 范围限制法令对具体的可投资标的进行治愈，对于调出投资范围的港股，只可卖出不可买 入，本基金存在因港股通可投资标的范围治愈而不可实时买入看好的投资标的，进而错失 投资契机的风险。   根据现行的港股通法令，只消沪港两地均为交易日且简略怡悦结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因法定节沐日、公休日等原 因休市而香港阛阓照常交易但港股通不可如常进行交易）                         ，导致基金所握的港股组合在后续 港股通交易日开市交易中连合体现阛阓反应，形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金 所握港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之 后第二个港股通交易日）在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才略回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股 后资金不可实时到账，形成支付赎回款日历比平方情况延后导致出现流动性风险。   根据现行的港股通法令，本基金因所握港股通股票权益分配、调动、上市公司被收购 等情形或者其他极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调动等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分配、调动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但 不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法令，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所端正，在交易所合计上市公司所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体时长 并莫得量化端正，仅仅笃定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市 可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以 警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，香港联交所领受非量化 的退市范例且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的 退市情形较 A 股阛阓相对复杂。因该等轨制性相反，本基金可能存在因所握个股碰到非预 期性的停牌致使退市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和 影响，本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价值发生波动的 风险。   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临其他风险，包括但不限于：   （1）除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费 等税费外，在不进行交易时也可能要不竭缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估 算不准而导致账户透支的风险；   （2）在香港阛阓，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为贫困，本基金投资 此类股票可能因贫困交易敌手而濒临个股流动性风险；   （3）在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间 的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和取销申报的交易中断 风险；   （4）存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险；港股通 境内结算实施分级结算原则，导致本基金可能濒临以下风险： 付或处置； 损；   七、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规 则等相反带来的风险，包括但不限于：   科创板个股连合来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新技能和政策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款 流、估值均存在不笃定性，与传统二级阛阓投资存在相反，举座投资难度加大，个股阛阓 风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个交易日无涨跌幅限制，第 6 个交易日起初涨跌幅比例为   科创板投资门槛较高，个东谈主投资者必须怡悦交易满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投资者握有个股大宗运动盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现稀奇他关系流动性风险。   同期，科创板股票可能领受摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定时辰内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行交易，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易连合投资于少量股票，阛阓可能 存在高连合度景色，举座存在连合度风险。   科创板上市企业均为科技革命成长型，其交易模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相 似，难以通过漫衍投资诽谤投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、范畴、节律等坚握阛阓化导向，询价、订价、配售等设施由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部领受向机构投资者询价的订价方式。同期，因科创板企业 深广具有技能新、远景不笃定、功绩波动大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市范例，且不设暂停上市、复原上市和从头上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技革命企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   国度对高新技能产业扶握力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济局势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   八、投资特定证券濒临的风险   本基金的投资范围包括资产支握证券和中小企业私募债券，投资这两类证券濒临其特 有的风险。   资产支握证券是一种债券性质的金融器具，风险主要包括资产风险及证券化风险。资 产风险着手于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等；证券化风险主要包括信用评 级风险、法律风险等。   中小企业私募债是根据关系法律律例由公司领受非公开方式刊行的债券。由于不可公 开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时， 受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。   九、运作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面箝制存在障碍或者东谈主为因素形成操作不实或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易弱点、IT 系统故障 等风险。   本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、技巧和技能等因素，而影响基金收益水平。 这种风险可能表当今基金举座的投资组合经管上，也可能表当今个券的采纳不可相宜本基 金的投资作风和投资主义等。   由于操作果决、轨制不健全或者外部法律律例环境变化等原因形成基金运作违犯关系 端正的风险。   当筹备机、通讯系统、交易收集等技能保障系统或信息收集支握出现极端情况，可能 导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平方 时限裸露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   十、其他风险   本基金是盛开式基金，基金范畴将跟着投资东谈主对基金单元的申购与赎回而不断变化， 要是由于投资东谈主的一语气大宗申购而导致基金经管东谈主在短期内被迫握有大宗现款；或由于投 资东谈主的一语气大宗赎回而导致基金经管东谈主被迫抛售所握有的证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东谈主累计认购金额不得达到或杰出基金召募总金额的 50%，基金经管东谈主 接受某笔或某些认购苦求可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的，基金经管东谈主有权 拒却该等全部或部分认购苦求。如基金经管东谈主接受某笔或某些申购苦求有可能导致单一投 资者握有基金份额的比例达到或杰出基金总份额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧目 前述 50%比例要求的情形，基金经管东谈主有权拒却该等全部或部分申购苦求。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现深广赎回，并导致基金经管东谈主的现款支付出 现贫困，基金份额握有东谈主在赎回基金份额时可能会遇到部分缓期赎回或暂停赎回等风险。   因关系法律律例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法箝制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险。举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险，关系律例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券阛阓、基 金经管东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平方管事，从而产生影响基金的申购和赎回 按平方时限完成的风险。        第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后 2 个管事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当圮绝： 连络的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产算帐。 和托管公约的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐薪金；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐薪金出具法 律宗旨书；   （6）将算帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应延长。 算帐小组职责范围内采取上述方法进行算帐。关系法律律例或监管部门另有端正的，按关系 法律律例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的臆测要紧事项须实时公告；基金财产算帐薪金经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及臆测文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有端正的从其 端正。            第二十部分 基金合同的内容概要   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，淹没类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息云尔；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）负责阅读并投降《基金合同》、招募阐明书、基金家具云尔概要等信息裸露文 件；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有限管事；  （6）不从事任何有损基金稀奇他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金经管东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及臆测法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度臆测法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及臆测法律端正决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调动苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的格式，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；  （16）在相宜臆测法律、律例的前提下，制订和治愈臆测基金认购、申购、赎回、转 换、依期定额投资和非交易过户等业务法令；  （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财 产；  （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》《基金合同》稀奇他臆测端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取得当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的端正，按臆测端正筹备并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐薪金；  （10）编制基金季度薪金、中期薪金和年度薪金；  （11）严格按照《基金法》              《基金合同》稀奇他臆测端正，履行信息裸露及薪金义务；  （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                    《基金合 同》稀奇他臆测端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予隐匿，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基 金收益；  （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》《基金合同》稀奇他臆测端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在端正时辰发出，况且保证投资 者简略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金臆测的公开云尔，并在支 付合理成本的条件下得到臆测云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时薪金中国证监会并申诉基 金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理臆测基金事务的 行动承担管事；   （23）以基金经管东谈主格式，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可见效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全复旧基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系阛阓法令，为基金开设或刊出资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需的其他账户，为基金办理证券、期货交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以敦厚信用、勉力尽责的原则握有并安全复旧基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》《基金合同》稀奇他臆测端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）复旧由基金经管东谈主代表基金顽强的与基金臆测的要紧合同及臆测凭证；  （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；  （7）保守基金交易私密，除《基金法》                   《基金合同》稀奇他臆测端正另有端正外，在 基金信息公开裸露前给予隐匿，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务举止臆测的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐薪金、季度薪金、中期薪金和年度薪金出具宗旨，阐明基金管 理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东谈主有未执 行《基金合同》端正的行动，还应当阐明基金托管东谈主是否采取了得当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系云尔 15 年以上；  （12）从基金经管东谈主或托付的登记机构处接受并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按端正制作关系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或臆测端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》《基金合同》稀奇他臆测端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时薪金中国证监会和银行监 管机构，并申诉基金经管东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿管事不因 其退任而革职；  （20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主 追偿；  （21）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法令  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份 额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额握有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调动基金运作方式；  （5）治愈基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或调高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就淹没事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额握有东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）治愈基金份额类别设立或申购费率，调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式，或对基金份额分类办法及法令进行治愈；  （3）因相应的法律律例、登记机构的关系业务法令发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （5）基金经管东谈主、销售机构、登记机构治愈臆测基金认购、申购、赎回、调动、依期 定额、非交易过户、转托管等业务的法令；  （6）本基金推出新业务或服务；  （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 议当日本基金的基金份额筹备，下同）就淹没事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应 当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面申诉淡薄提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉淡薄提议的基金 份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并申诉基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得膺惩、骚扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 开基金份额握有东谈主大会的申诉。基金份额握有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设臆测东谈主姓名及臆测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关稀奇臆测方式和臆测东谈主、表 决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面申诉基金经管东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效能。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金 份额握有东谈主诈欺投票权提供便利。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解相宜法律律例、《基金合同》和会议申诉的规 定，况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决放弃日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个管事日内一语气公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份 额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金经管东谈主经申诉不参加收取表决宗旨的，不影响表 决效能；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决宗旨或 授权他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托付 东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解相宜法律律例、《基金合同》和会 议申诉的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，授权方式不错领受书面、收集、电话、短 信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。 相联结的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通讯方式开会的法子进 行。基金份额握有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在 会议申诉中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 圮绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会筹议的其他事 项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文定法子笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决 议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和臆测方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作方式、 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以特别决议通 过方为灵验。  基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交相宜会议 申诉中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格式相宜会议申诉端正 的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额握有东谈主大会的各项提案或淹没项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议起初后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起初后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。  （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 个管事日内在指定媒介上公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决 议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，淹没类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系端正以本节特殊约定内容为准， 本节未端正的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等 端正，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更 的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额握 有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后 2 个管事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当圮绝： 连络的；   （三）基金财产的算帐 财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 算帐。 和托管公约的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐薪金；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐薪金出具法 律宗旨书；   （6）将算帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应延长。 算帐小组职责范围内采取上述方法进行算帐。关系法律律例或监管部门另有端正的，按相 关法律律例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的臆测要紧事项须实时公告；基金财产算帐薪金经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算薪金报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及臆测文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有端正的从其 端正。   四、争议经管方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》臆测的一切争议，如经 友好协商、长入未能经管的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的 仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭诚实、勉力、尽责地履行基 金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、销售机构的办公场面和营业场 所、基金托管东谈主住所查阅。                第二十一部分 托管公约的内容概要   一、基金托管公约当事东谈主  称号：长安基金经管有限公司  住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层  邮政编码：201204  法定代表东谈主：崔晓健  成立时辰：2011 年 9 月 5 日  批准设立机关：中国证券监督经管委员会  批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号  组织体式：有限管事公司  注册成本：2.7 亿元东谈主民币  存续期间：握续筹划  筹划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售及中国证券监督经管委员会批准的其 他业务。  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东谈主：刘建军  成立时辰：2007 年 3 月 6 日  批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：991.61 亿元东谈主民币  存续期间：握续筹划  筹划范围：收受本外币储蓄入款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付款 项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用作事收费和代收税款等；代理刊行、兑付 政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、交易银行稀奇他金融机构特定业务；办理政策 性银行、中资交易银行和农村信用社大额公约入款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票 据；承销政府债券和政策性金融债券；提供个东谈主入款讲解服务；提供保障箱服务；办理网上 银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有交易银行及股份制交易银行牵头组织的银 团贷款业务；邮政储蓄依期存单小额质押贷款业务；盛开式证券投资基金代销业务；收受对 公入款；办理国表里结算；办理单据贴现；刊行金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买 卖外汇；经银监会批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据臆测法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东谈主运用关系技能系统，对基金执行投资是否相宜基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板稀奇他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通股票、繁衍器具（包 括权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、场所政府债、政府支握机构债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调动债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）                              、资产支握证券、债券 回购、银行入款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 相宜中国证监会关系端正）            。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当法子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内照章发 行上市的股票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、           国债期货合约需缴纳的交易保证金后，                           保握不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。其他金融器具的投资比例相宜法律律例和监管机构的端正。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金经管东谈主可依据关系端正履行 得当法子后治愈本基金的投资比例端正。   （二）基金托管东谈主根据臆测法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%； 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等； 筹备）   ，其市值不杰出基金资产净值的 10%； 同期上市的 A+H 股整个筹备），不杰出该证券的 10%； 的 10%； 证券范畴的 10%； 过其各样资产支握证券整个范畴的 10%； 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级薪金发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金握有的股 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金握 有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹备）应 当相宜基金合同对于股票投资比例的臆测端正；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差筹备）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的臆测约定；   （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 30%； 式基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得杰出该上市公司可运动股票的 15%；本 基金经管东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得杰出该上市公司 可运动股票的 30%； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜上 述比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金的投资范围保握一致；   除上述第 2、12、19、20 项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金经管 东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例和监管部 门另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的臆测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起起初。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   基金托管东谈主严格依照法律律例端正及基金合同、托管公约约定的监督法子对基金投资、 融资比例进行监督，基金经管东谈主仍违犯法律律例端正或基金合同约定的投资、融资比例限制 形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担管事，基金托管东谈主不承担任何管事。   （三）基金托管东谈主根据臆测法律律例的端正及基金合同的约定对下述基金投资辞谢行动 进行监督。   根据法律律例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者举止：   法律、行政律例或监管机构取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 得当法子后，则本基金投资不再受关系限制。   基金托管东谈主依照关系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金经管东谈主 仍违犯法律律例端正或基金合同约定的投资辞谢行动而形成基金财产损失的，由基金经管东谈主 承担管事，基金托管东谈主不承担任何管事。   （四）基金托管东谈主依据臆测法律律例的端正和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主稀奇控股鞭策、执行箝制东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。关系交易必须预先 得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给予裸露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律律例臆测基金辞谢从事的关联交易的端正，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单稀奇更新，并 确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金经管东谈主有管事复旧真确、好意思满、 全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主于 2 个管事日内进行向基金经管东谈主电话阐明已有名单的变更。关系交易必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予裸露。如果基金托管东谈主在运作中严格依摄影 关法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金经管东谈主仍违法进行关联交易， 并形成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担管事，基金托管东谈主不承担任何管事。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例辞谢基金 从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要措施遏制该关联交易 的发生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法遏制关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会薪金。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东谈主应按关系法律律例和交易 所法令的端正进行结算，同期向中国证监会薪金。   （五）基金托管东谈主根据臆测法律律例的端正及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。 阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳采纳的、本基金适用的银行 间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金经管东谈主未按要求实时提供交易敌手名单的，基金托管东谈主不承担监督职责， 由此形成的损失由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主在收到名单后 2 个管事日内电话阐明收到 该名单。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交 易。基金经管东谈主不错依期对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据阛阓 情况需要临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主阐明事理，在与交易敌手 发生交易前 2 个管事日内与基金托管东谈主阐明，基金托管东谈主于 1 个管事日内向基金经管东谈主电 话阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时 提醒基金经管东谈主取销交易，经提醒后基金经管东谈主仍践诺交易并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担管事，发生此种情形时，基金托管东谈主有权薪金中国证监会。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信箝制和交易方式进行箝制，按银行间债券阛阓的交易 法令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应 实时提醒基金经管东谈主取销交易，基金经管东谈主仍不取销的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损成仇管事，法律律例另有端正的除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基 金托管东谈主不承担管事，但有权薪金中国证监会，法律律例另有端正的除外。   基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照预先约定 的有益于信用风险箝制的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交易对 手从头笃定交易方式。基金经管东谈主仍不从头笃定交易方式的，基金托管东谈主不承担由此形成的 任何损成仇管事，法律律例另有端正的除外。   （六）基金托管东谈主根据臆测法律律例的端正及基金合同的约定，对基金经管东谈主采纳入款 银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，笃定 相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否相宜臆测端正进行监督。基金经管东谈主未按要求实时提供交易入款银 行名单的，基金托管东谈主不承担监督职责，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 务账目及核算的真确、准确。 议，明确两边在关系公约签署、账户开设与经管、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献复旧以及入款证实书的开立、传递、复旧等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 账户云尔、投资指示、入款证实书等臆测文献，切实履行托管职责。                                    《运作办法》 等臆测法律律例，以及国度臆测账户经管、利率经管、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在采纳入款银行时有违犯臆测法律律例的端正及基金合同 的约定的行动，应实时以书面体式申诉基金经管东谈主在 10 个管事日内纠正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主申诉的违法事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应薪金中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行动，应立即薪金中国证监会，同期申诉基金经管东谈主在 不承担任何管事。   （七）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 关问题的申诉》等臆测法律律例端正。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。 事会批准的臆测基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险箝制轨制。基金投资非公拓荒 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包 括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金经管东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个管事日将上述云尔书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述云尔后两个管事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述云尔。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、 好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有充足的时辰进行审核。 端正，对基金经管东谈主是否投降法律律例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的臆测书面信息。 基金托管东谈主合计上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资运动受限证 券前就该风险的摒除或留神措施进行补充书面阐明，并保留放哨基金经管东谈主风险经管部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估薪金等备查云尔的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 践诺臆测指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何管事，并有 权薪金中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求经管。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何管事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带管事。   （八）基金托管东谈主根据臆测法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并将在发现后立即薪金中国证监会。   （九）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额 握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所宗旨后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐明书的端正。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违犯法律法 规、基金合同和本托管公约的端正，应实时以书面体式申诉基金经管东谈主限期纠正。基金经管 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到申诉后应不才一管事日前及 时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对申诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主有权薪金中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他臆测端正，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却践诺，立即申诉基金经管东谈主实时改正。如基金经管东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权薪金中国证监会   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易法子仍是见效的指示违犯法律、行政律例和其他有 关端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即申诉基金经管东谈主，并实时向中国证监会薪金。   （十一）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督薪金的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供关系数据云尔和轨制等。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧造孽、违法行动，应实时薪金中国证监会， 同期申诉基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金经管东谈主无刚直事理，拒 绝、阻难对方根据本公约端正诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主淡薄申饬仍不改正的，基金托管东谈主应薪金中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全复旧基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，实时、准确复核基金经管东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净值，根据基金经管东谈主 指示办理算帐交收且如遇到问题应实时反馈、关系信息裸露和监督基金投资运作是否对非公 开信息隐匿等行动。   基金经管东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主复旧的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系云尔以供基金经管东谈主核查托管财产的 好意思满性和真确性，在端正时辰内复兴基金经管东谈主并改正。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 践诺或无故延长践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约稀奇他臆测端正时，应实时以书面体式申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到申诉后应不才一管事日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，阐明违法原因， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对申诉县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系云尔以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时辰内复兴基金经管 东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时薪金中国证监会和银行业监 督经管机构，同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金托管东谈主无 刚直事理，拒却、阻难对方根据本公约端正诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主淡薄申饬仍不改正的，基金经管东谈主应薪金中国证监 会。   四、基金财产的复旧   （一）基金财产复旧的原则 分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主复旧期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担抵偿管事。 户等投资所需的其他专用账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与孤独。 定复旧基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面云尔中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与臆测当事东谈主笃定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时申诉并配合基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金经管东谈主应负责向臆测当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额握有东谈主通盘。基金召募期利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》《运作办法》等臆测端正后，基金经管东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具 关系讲解文献，基金经管东谈主在端正时辰内，遴聘具有从事证券、期货关系业务经验的司帐师 事务所进行验资，出具验资薪金，验资薪金中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主复旧和使用。本基 金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 经管东谈主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 以本基金的格式在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主算帐管事，基金经管东谈主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的端正践诺。 用由基金经管东谈主负责。 的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按臆测端正开设、使用并经管；若无关系端正， 则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司的有 关端正，在中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主代 表基金顽强寰宇银行间债券阛阓债券回购主公约，公约原本由由基金经管东谈主保存。   （六）其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按臆测法令使用并经管。   （七）基金财产投资的臆测有价凭证等的复旧   基金财产投资的臆测什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 复旧，复旧凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的复旧库， 应与非本基金的其他什物证券分开复旧；也可存入登记结算机构的代复旧库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验箝制下的实 物证券在基金托管东谈主复旧期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验箝制的证券稀奇他基金财产不承担复旧管事。   （八）与基金财产臆测的要紧合同的复旧   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金臆测的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金 托管东谈主复旧，关系业务法子另有限制除外。除公约另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署 与基金臆测的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管 东谈主至少各握有一份原本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个管事日内将原本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的复旧期限为基金合同圮绝后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金经管 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得回荡。   五、基金资产净值筹备和司帐复核   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时辰及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指筹备日基金资产净值除以该筹备日基金份额余额后的数值。   基金份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误 计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主每估值日筹备基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托管东谈主 复核无误后，按端正公告。   基金经管东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 金经管东谈主承担。本基金的基金司帐管事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金臆测的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致宗旨的，按照基金经管东谈主对 基金净值的筹备结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，笃定公允价钱；                                    ，录取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定； 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近 交易市价，笃定公允价钱； 转让的资产支握证券、中小企业私募债券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 场上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的 情况下，对阛阓报价进行治愈以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很 少的情况下，领受估值技能笃定其公允价值。   （3）寰宇银行间阛阓交易的固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对寰宇银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债 券，按成本估值。   （4）淹没证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因握有股票而享有的配股权，领受估值技能笃定公允价值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （8）握有的银行依期入款或申诉入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收 入。   （9）估值筹备中波及港币对东谈主民币汇率的，应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构 公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （10）对于按照中国法律律例和基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制波及的 境酬酢易场面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收端正治愈或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有相反的，基 金将在关系税金治愈日或执行支付日进行相应的估值治愈。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以及监管部门、自律法令的端正。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）关系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法子及关系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据臆测法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金臆测的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金净值的筹备结果 对外给予公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（12）款进行估值时，所形成的错误不动作基金 份额净值弱点处理。   由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据弱点等原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、得当、合理的措施进行搜检，但未能发现 弱点的，由此形成的基金财产估值弱点，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错革职抵偿管事。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除由此形成的影响。   （三）估值弱点的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时，视为基金份额净 值弱点。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值弱点，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的管事东谈主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点管事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点管事方承担；由于估值弱点管事方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估值弱点管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值弱点管事方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值弱点管事方应酬更正的情况向臆测当事东谈主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的管事方对臆测当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值弱点的臆测径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点 管事方仍应酬估值弱点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值弱点管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值弱点管事方。   （4）估值弱点治愈领受尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值弱点。   估值弱点被发现后，臆测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因笃定 估值弱点的管事方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向臆测当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现弱点时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统设立而产生的净值筹备尾差，以基金 经管东谈主筹备结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度臆测部门端正的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐薪金。基金经管东谈主、基金托管东谈主分别 独无意设立、记录和复旧本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的筹备和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与薪金的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务司帐薪金。月度报表的编制， 基金经管东谈主应于每月晦了后 5 管事日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个 管事日内，更新基金招募阐明书并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募阐明书。   季度薪金应在季度收尾之日起 15 个管事日内完成季度薪金编制并给予公告；中期薪金 在司帐年度半年终了后两个月内完成中期薪金编制并给予公告；年度薪金在司帐年度收尾后 三个月内完成年度薪金编制并给予公告。基金年度薪金的财务司帐薪金应当经过审计。基金 合同见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度薪金、中期薪金或者年度薪金。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度 薪金完成当日，将臆测薪金提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个管事日内完 成复核，并将复核结果书面申诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期薪金完成当日，将臆测薪金 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面申诉 基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度薪金完成当日，将臆测薪金提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往复均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的薪金上加盖托管业 务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，两边各自留存一份。如果基 金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应在编制季度薪金、中期薪金或者年度薪金之前向基金托管东谈主提供基 金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的登记和复旧   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善复旧的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同见效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主复旧。基金 托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同见效日、基金合同圮绝日、 基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等波及到基金要紧事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发生辰后十个管事日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善复旧基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所复旧的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降隐匿 义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善复旧基金份额握有东谈主名册，应按有 关律例端正各自承担相应的管事。   七、争议经管方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入经管，协商、长入不可 经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对当 事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭诚实、勉力、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政 区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管公约的变更与圮绝   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约圮绝的情形               第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主有权根据基金份额握 有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务形势及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息裸露服务   二、交易对账单寄送服务   一般情况下，基金经管东谈主根据客户定制需求通过书面或电子体式向投资东谈主提供依期或不 依期对账单。基金经管东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金经管东谈主 不合邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄云尔出现遗漏、泄露而导致的任何径直 或转折损伤承担任何抵偿管事。   三、客户服务中心电话服务   东谈主工座次每个交易日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通 过该热线赢得业务筹商，信息查询，服务投诉，信息定制，云尔修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、收集在线服务   通过本基金经管东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错终了在线筹商、投诉、建 议和寻求多样匡助。   基金经管东谈主网站提供基金公告、投资资讯、喜悦刊物、基金学问等多样信息。基金经管 东谈主网站提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。   基金经管东谈主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   五、资讯定制服务   基金经管东谈主为投资东谈主提供各样资讯服务，包括基金净值、交易阐明、基金经管东谈主最新公 告、阛阓资讯，旗下基金信息等。投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务热线提交定制 苦求，基金经管东谈主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金经管东谈主也会不依期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及生辰致敬、家具扩充等信息。   六、客户投诉处理   基金份额握有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额握有东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉， 基金经管东谈主承诺将充分与投资东谈主作念好疏浚，协商笃定回复时辰。   七、依期定额投资贪图   基金经管东谈主利用直销机构或销售机构为投资东谈主提供依期定额投资服务。通过依期定额投 资贪图，投资东谈主不错通过固定的渠谈、依期定额申购基金份额。   八、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法深刻的内容，请通过上述方式臆测基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面深刻了本招募阐明书。               第二十三部分 其他应裸露的事项   以下信息裸露事项已通过指定媒介进行公开裸露： 配置搀和型证券投资基金基金合同内容概要、长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金托管协 议、长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金招募阐明书、长安鑫禧天真配置搀和型证券投资 基金基金份额发售公告。 网上直销系统开展费率优惠举止的公告、长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金在上海万得 基金销售有限公司等代销机构通达申购、赎回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与 费率优惠举止的公告。 通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告、长安鑫禧天真配置 搀和型证券投资基金在国信证券股份有限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并 参与费率优惠举止的公告。 基金调动和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 金销售有限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 参与费率优惠举止的公告。 调动业务的公告。 赎回和基金调动业务的公告。 加费率优惠举止的公告。 换、依期定额投资）业务的公告。 申购和依期定额投资手续费率优惠举止的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产 净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 购、赎回、基金调动和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 概要。 并参与费率优惠举止的公告。 银行申购及依期定额投资手续费率优惠举止的公告。 告。 业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 售业务的公告。 （含调动转入及依期定额投资）              、赎回等业务的公告。 值及基金份额累计净值的公告。 告。 并参与费率优惠举止的公告。 销售业务的公告。 定额投资）     、赎回等业务的公告。 惠的公告。 业务的公告。 要、对于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及依期定额投资手续费率优惠 举止的公告。 回、基金调动业务并参与费率优惠举止的公告。 参与费率优惠举止的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 险辅导的公告、对于旗下基金握有的“中科朝阳”股票估值方法治愈的公告。 及基金份额累计净值的公告。 薪金及概要。 定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 赎回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 季度薪金。 券投资基金信息裸露经管办法》修改基金合同、托管公约的公告、长安鑫禧天真配置搀和型 证券投资基金基金合同、长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金托管公约、长安鑫禧天真配 置搀和型证券投资基金招募阐明书更新及概要。 以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠举止的公告。 基金调动以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 度薪金。 告。 基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 关销售业务的公告。 度薪金。 申购、赎回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 的公告。 基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 告。 净值的公告。 务的公告。 基金调动和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 度薪金。 基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 告。 理职务的公告以及对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 季度薪金。 调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 计净值的公告。 度薪金、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通达申购、赎回、基金调动业务以及依期定 额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 赎回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 告。 购、赎回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 季度薪金。 并相应修改法律文献的公告。 金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 公告。 申购、赎回、基金调动业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 概要更新。 计净值的公告。 季度薪金。 公告。 惠举止的公告。 新。 薪金。 公告。 概要更新。 构的公告。 季度薪金。 参加费率优惠举止的公告。 累计净值的公告。 则的公告。 季度薪金。 券投资基金销售机构的公告。 薪金。 季度薪金。 售有限公司与北京晟视天地基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的辅导性公告。 务的公告。 公告。 构的公告。 公告。 优惠举止。 构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 业务的公告。 季度薪金。 机构的公告。 概要更新。 薪金。 的公告。 公告。 的公告。 务的公告。 参与费率优惠举止的公告。 季度薪金。 惠举止的公告。 构的公告、长安基金经管有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 公告。 季度薪金。 薪金。 季度薪金。 售机构的公告。 分基金销售机构并参与费率优惠举止的公告。 并参与费率优惠举止的公告。 计净值的公告。 季度薪金。 并参与费率优惠举止的公告。 销售机构并参与费率优惠举止的公告。 机构并参与费率优惠举止的公告。 公告。 新。 薪金。 参与费率优惠举止的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠举止的公告。 公告。 季度薪金。 累计净值的公告。 季度薪金。 售机构的公告。 薪金。 有限公司副总司理离任公告。 季度薪金。 构的公告。 概要更新。 计净值的公告。 季度薪金。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 薪金。 业务的公告。 季度薪金。        第二十四部分 招募阐明书的存放及查阅方式   本招募阐明书存放在基金经管东谈主的办公场面、基金托管东谈主住所，投资东谈主可在办公时辰免 费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主 还不错径直登录基金经管东谈主网站上进行查阅和下载。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。投资东谈主按上述方 式所赢得的文献稀奇复印件，基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容皆备一致。               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金托管公约》   （四）对于苦求召募注册长安鑫禧天真配置搀和型证券投资基金的法律宗旨   （五）基金经管东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管公约稀奇余 备查文献存放在基金经管东谈主处。投资东谈主可在办公时辰到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                长安基金经管有限公司

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