广发北交所精选两年定开搀杂A,广发北交所精选两年定开搀杂C: 广发北交所精选两年依期绽放搀杂型证券投资基金基金合同
广发基金料理有限公司
广发北交所精选两年依期绽放搀杂型
证券投资基金
基金合同
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司
基金托管东谈主：中原银行股份有限公司
目 录
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，程序基金运作。
典》”）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募
证券投资基金运作料理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基
金销售机构监督料理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
信息表现料理办法》
（以下简称“《信息表现办法》”）、
《公开召募绽放式证券投资
基金流动性风险料理划定》
（以下简称“《流动性风险料理划定》”）和其他计划法
律法则。
益。
二、基金合同是划定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他计划划定享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、广发北交所精选两年依期绽放搀杂型证券投资基金由基金料理东谈主依照
《基金法》、基金合同过火他计划划定召募，并经中国证券监督料理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称使命、种植信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当珍视阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物汉典纲领等信息
表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法则的划定为准。
六、本基金经受依期绽放的款式运作，每两年绽放一次。因此， 对于基金
份额持有东谈主而言，存在投成本基金后，阻塞期内无法赎回而导致流动性风险。
七、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于国内股票的基金所
面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募
说明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用调动和补充
选两年依期绽放搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用调动
和补充
募说明书》过火更新
基金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、汇报等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的调动
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出
的调动
《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其常常作念出的
调动
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的调动
机关对其常常作念出的调动
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经计划政府部门批准迷惑并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投良友理办法》（包括其常常调动）及相关法律法则划定，
经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务
会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务
公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结
算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等
限公司或接受广发基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的
日历
产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跳跃 3 个月
往复日
绽放日
后，每 2 年绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇始日为基金合同收效日或上一
绽放期终端日次日 2 年后的对应日（如该日为非干事日或无对应日历，则顺延至
下一干事日），绽放期不少于 5 个干事日而况最长不跳跃 20 个干事日，具体时间
由基金料理东谈主在阻塞期终端前公告说明。绽放期内，本基金采用绽放运作模式，
投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，绽放期未赎回的份额将自动转入
下一个阻塞期。如在绽放期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽放或
需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金料理东谈主有权合理调治申购或赎
回业务的办理时间并赐与公告
同收效日 2 年后的年度对应日（如该日为非干事日或无对应日历，则顺延至下一
干事日）的前一日（含）之间的时间，之后的阻塞期为每相邻两个绽放期之间的
时间。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务
范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主
和投资东谈主共同降服
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告划定的条件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为基
金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资款式
加上基金调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入
恳求份额总额后的余额)跳跃上一干事日基金总份额的 20%
行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易
申购款过火他资产的价值总和
基金份额总额
值和基金份额净值的历程
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公迷惑行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或
往复的债券等
值的款式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到公谈对待
账户进行处置算帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，非常账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确
定性的资产
刊及互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子
表现网站）等媒介
资者认购/申购基金份额时收取认购/申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类
基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度而是从本类别基
金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额
事件
基金基金产物汉典纲领》过火更新。
以上释义中触及法律法则的内容，法律法则调动后，如适用本基金，相关内
容以调动后法律法则为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
广发北交所精选两年依期绽放搀杂型证券投资基金
二、基金的类别
搀杂型证券投资基金
三、基金的运作款式
契约型、依期绽放式
本基金以依期绽放的款式运作，即经受阻塞运作和绽放运作轮流轮回的方
式。
本基金基金合同收效后，每 2 年绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇始日
为基金合同收效日或上一个绽放期终端日次日 2 年后的对应日（如该日为非干事
日或无对应日历，则顺延至下一干事日）；绽放期不少于 5 个干事日而况最长不
跳跃 20 个干事日，具体时间由基金料理东谈主在阻塞期终端前公告说明。绽放期内，
本基金采用绽放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。绽放
期未赎回的份额将自动转入下一个阻塞期。如在绽放期内发生不可抗力或其他情
形甚至基金无法按时绽放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管
理东谈主有权合理调治申购或赎回业务的办理时间并赐与公告。
本基金首个阻塞期为自基金合同收效日（含该日）起至基金合同收效日 2
年后的年度对应日（如该日为非干事日或无对应日历，则顺延至下一干事日）的
前一日（含）之间的时间，之后的阻塞期为每相邻两个绽放期之间的时间。本基
金在阻塞期内不办理申购与赎回业务。
四、基金的投资主见
在严格适度风险的前提下，追求超过功绩比拟基准的投资酬报，力求完结基
金资产的弥远正经升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的划定扩充。
七、基金存续期限
不依期
八、基金的基本情况
本基金根据认购/申购用度收取款式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，而不计提销售服务费的，称
为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度，而是从
本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额辞别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将辞别计较基金份额净值。计较公式为：
计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该
类基金份额余额总额
投资者在认购、申购基金份额时可自行采用基金份额类别。
计划基金份额类别的具体竖立等由基金料理东谈主细目，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，在适正当律法则且不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情
况下，基金料理东谈主在履行适合设施后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法
规和基金合同划定的鸿沟内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或
变更收费款式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，调治前基金料理东谈主需实时
公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售款式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售
公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点公迷惑售。各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告以及在基金料理东谈主网站公示的基金销售机构名录。
本基金认购采用全额缴款认购的款式，基金投资者在召募期内可屡次认购，
认购一朝被注册登记机构阐述，就不再接受取销恳求。
基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定收效，而仅代表销售机
构如实吸收到认购恳求。认购的阐述以注册登记机构的阐述结果为准。
适正当律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示，基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
认购份额的处理款式在招募说明书中列示。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
基金料理东谈主有权一齐或部分断绝该投资者的认购恳求，以确保单一投资者持有基
金份额的比例低于 50%。
法请参看招募说明书或相关公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法
定验资机构验资，自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理已矣基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金料理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入非常账户，在基金召募行动终端
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理款式
要是召募期限届满，未顺心基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列使命：
期活期进款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度
《基金合同》收效后，畅达 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在依期阐述中赐与表现；
畅达 50 个干事日出现上述情形的，基金料理东谈主应当休止基金合同，并按照基金
合同的约定设施进行算帐，不需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业局势或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时分
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为北京证券交
易所、上海证券往复所、深圳证券往复所的闲居往复日。基金料理东谈主根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。绽放日
的具体办理时分在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同收效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时分变更或其
他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调治，但
应在实施日前依照《信息表现办法》的计划划定在划定媒介上公告。
本基金基金合同收效后，每 2 年绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇始日
为基金合同收效日或上一个绽放期终端日次日 2 年后的对应日（如该日为非干事
日或无对应日历，则顺延至下一干事日），绽放期不少于 5 个干事日而况最长不
跳跃 20 个干事日，具体时间由基金料理东谈主在阻塞期终端前公告说明。
如在绽放期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽放或需依据《基
金合同》暂停申购与赎回业务的，基金料理东谈主有权合理调治申购或赎回业务的办
理时间并赐与公告。
在绽放期内，基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金
份额的申购、赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、
赎回或调治恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放
日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东谈主在绽放期终末一日业务办理时分终端
之后提议申购、赎回或者调治恳求的，视为无效恳求。绽放期以及绽放期办理申
购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金料理东谈主届时发布的相关公告。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日的各样基金份额净值为基
准进行计较；
法则赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东谈主
必须在新功令运行实施前依照《信息表现办法》的计划划定在划定媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构划定的设施，在绽放日的具体业务办理时天职提议
申购或赎回的恳求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；本基金登记机构阐述基金份额时，申购收效。
基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；本基金登记机构阐述赎回时，赎
复活效。投资东谈主赎回恳求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同计划要求处理。
基金料理东谈主应以往复时分终端前受理有用申购和赎回恳求确本日行为申购
或赎回恳求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有
效性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构划定的其他款式查询恳求的阐述情况。销售机构对申购、赎
回恳求的受理并不代表恳求一定收效，而仅代表销售机构如实吸收到恳求。申购、
赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查
询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其相关权益受损的，基金料理
东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利成果。若申购不生
效，则申购款项退还给投资东谈主。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体划定请参见招募说明书或相关公告。
体划定请参见招募说明书或相关公告。
参见招募说明书或相关公告。
基金料理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，
基金料理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述方法对基金限度赐与控
制。具体划定请参见相关公告。
份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调治前依照《信息表现办法》的计划划定在
划定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
基金份额净值。计较公式为：
计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该
类基金份额余额总额
本基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计
算，并按照基金合同的约定进行表现。遇特殊情况，经履行适合设施，不错适合
延长计较或表现。
说明书》。本基金的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购
的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。申购份
额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列
示。赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度应根据法律法则划定的比例归入基金财产，未计入
基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
体的计较方法和收费款式由基金料理东谈主根据基金合同的划定细目，并在招募说明
书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内调治费率或收费款式，并最
迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息表现办法》的计划划定在划定媒
介上公告。
有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划。针对基金
投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费
率。
确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作程序遵影相关法律法则以及监管部
门、自律功令的划定。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
投资东谈主的申购恳求。
格且经受估值本领仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。
基金资产净值。
份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相覆盖 50%皆集度的情形时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。
发生上述第 1、2、3、4、7、8、9 项暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接
受投资者的申购恳求时，基金料理东谈主应当根据计划划定在划定媒介上刊登暂停申
购公告。要是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在
暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。
格且经受估值本领仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
基金资产净值。
料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。
发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支
付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基
金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量
占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 5
项所述情形，按基金合同的相关要求处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理
东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理款式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金
调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额
总额后的余额)跳跃前一干事日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一齐赎回恳求时，
按闲居赎回设施扩充。
（2）降速支付：当基金料理东谈主接受一齐赎回恳求，但觉得按闲居赎回设施
扩充，支付投资东谈主的一齐赎回恳求有贫困或觉得因支付投资东谈主的一齐赎回恳求而
进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主接受并阐述
通盘赎回恳求，且当日按比例办理闲居支付设施的赎回份额不低于上一干事日基
金总份额的 20%，对其余赎回恳求进行降速支付，在 20 个干事日内支付一齐赎
回款项；对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比
例，细目其在当日按闲居支付设施办理的赎回份额中的占比。
（3）部分宽限赎回：当发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日超
过上一干事日基金总份额 20%以上的赎回恳求，基金料理东谈主不错进行宽限办理。
对于其余赎回恳求（该单个基金份额持有东谈主不跳跃上一干事日基金总份额 20%
的赎回恳求以过火他账户赎回恳求），基金料理东谈主一齐接受并阐述：若基金料理
东谈主觉得有能力支付该部分赎回恳求时，按闲居支付设施扩充；若基金料理东谈主觉得
按闲居支付设施扩充，支付该部分赎回恳求有贫困或觉得因支付该部分赎回恳求
而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主可在不违
反基金合同的约定条件下，当日按比例办理闲居支付设施的赎回份额不低于上一
干事日基金总份额的 20%，对该部分赎回恳求中其余赎回恳求进行降速支付，并
在 20 个干事日内支付一齐赎回款项；对于该部分赎回恳求中单个账户的赎回申
请，应当按单个账户赎回恳求量占该部分赎回恳求总量的比例，细目其在当日按
闲居支付设施办理的赎回份额中的占比。
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎
回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到一齐赎回为止；
采用取消赎回的，当日未获阐述的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下
一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明
确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。宽限办理的期限不得跳跃
恳求相应延长，即该延长的绽放期内不接受申购恳求，亦不接受新的赎回恳求，
仅供处理上述宽限办理的赎回恳求。
（4）暂停赎回：畅达 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理
东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付
赎回款项，但不得跳跃 20 个干事日，并应当在划定媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书划定的其他款式在 3 个往复日内汇报基金份额持有东谈主，说明计划处理方
法，在 2 日内在划定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
媒介上刊登暂停公告。
计划划定，最迟于重新绽放日在划定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也
不错根据现实情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时分，届时不再另行
发布重新绽放的公告。
十一、基金的调治
基金料理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治
费，相关功令由基金料理东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的划定制定并公
告，并提前汇报基金托管东谈主与相关机构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往复过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
承袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额持有东谈主理有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关汉典，对于适合条件的非往复过户恳求按基金登记机
构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。
十四、依期定额投资规划
基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体功令由基金料理东谈主另
行划定。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的依期定
额投资规划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。
如相关法律法则允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金料理东谈主将制定和实施相应的业务功令。
十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称呼：广发基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
迷惑日历：2003 年 8 月 5 日
批准迷惑机关及批准迷惑文号：中国证券监督料理委员会证监基金字
200391 号
组织体式：有限使命公司
注册成本：14，097.8 万元东谈主民币
存续期限：连接计划
计划电话：020-83936666
（二） 基金料理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则划定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及计划法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度计划法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及计划法律划定决定基金收益的分拨有策划；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权柄，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合计划法律、法则的前提下，制订和调治计划基金认购、申购、
赎回、调治和非往复过户的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以种植信用、严慎用功的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计划款式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金辞别
料理，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划划定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适合合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按计划划定计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；
（10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定，履行信息表现及
阐述义务；
（12）保守基金买卖玄机，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东谈主知道；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有策划，实时向基金份额持有
东谈主分拨基金收益；
（14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关汉典不少于法律法则划定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在划定时分发出，而况
保证投资者好像按照《基金合同》划定的时分和款式，随时查阅到与基金计划的
公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到计划汉典的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会
并汇报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理计划基
金事务的行动承担使命；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，
基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中原银行股份有限公司
住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号
邮政编码：100005
法定代表东谈主：瞿纲
成立日历：1992 年 10 月 14 日
批准迷惑机关和批准迷惑文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200525 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：15，914，928，468 元东谈主民币
存续时间：连接计划
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场功令，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以种植信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）迷惑非常的基金托管部门，具有适合要求的营业局势，配备满盈的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辞别竖立账户，独处核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划划定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金计划的紧要合同及计划凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他计划划定另有
划定外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主知道；但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为计划的信息表现事项；
（10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具成见，说
明基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是
基金料理东谈主有未扩充《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用
了适合的方法；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关汉典不少于法
律法则划定的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名
册；
（13）按划定制作相关账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或计划划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会
和银行监管机构，并汇报基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其抵偿
使命不因其退任而奉命；
（20）按划定监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金褪色类别的每份基
金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照划定要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）珍视阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断投资价值，
自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温煦基金信息表现，实时利用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额持有东谈主大会不迷惑日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作款式；
（5）调治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率，但法
律法则要求调治该等报酬或用度尺度的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会设施；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》划定的鸿沟内调治本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或变更收费款式；
（3）因相应的法律法则的相关业务功令发生变动而应当对《基金合同》进
行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；
（6）基金料理东谈主、基金销售机构在法律法则划定或中国证监会许可的鸿沟
内调治计划认购、申购、赎回、调治、基金往复、非往复过户、转托管等业务规
则；
（7）基金推出新业务或服务，调治基金份额类别竖立；
（8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集款式
金料理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面汇报基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并汇报基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得松弛、纷扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的汇报时分、汇报内容、汇报款式
告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要汇报的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信款式、寄予的公证机关过火联
系款式和计划东谈主、表决成见寄交的截止时分和收取款式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金料理东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面汇报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见
的计票遵守。
四、基金份额持有东谈主出席会议的款式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监管
机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说适正当律法则、《基金合
同》和会议汇报的划定，而况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他款式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的款式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个干事日内连
续公布相关指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议汇报划定的款式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
汇报不参加收取表决成见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具
表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符
正当律法则、
《基金合同》和会议汇报的划定，并与基金登记注册机构记载相符。
东谈主也不错经受网络、电话或其他款式进行表决，或者经受网络、电话或其他款式
授权他东谈主代为出席会议并表决。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的汇报后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条划定设施细目和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该
次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金
份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和计划款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决
截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相等决
议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调治基金运作款式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名款式进行投票表决。
采用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交
适合会议汇报中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议汇报划定的表决成见视为有用表决，表决成见微辞不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，配资者基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是经受
通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决；相关基金份额或
表决权的比例指主袋账户份额持有东谈主和侧袋账户份额持有东谈主辞别持有或代表的
基金份额或表决权适合该等比例。若相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不
触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适合该
等比例；若相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及主袋账户的，则仅指
侧袋账户份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报
监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份
额持有东谈主大会审议。
第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（一） 基金料理东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责休止：
（二） 基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换设施
（一） 基金料理东谈主的更换设施
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金料理东谈主；
效，收效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
持有东谈主大会决议收效后 2 日内在划定媒介公告；
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主办理基金料理业务的布置手续，临
时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主计划的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换设施
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
效，收效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
持有东谈主大会决议收效后 2 日内在划定媒介公告；
汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在划定媒介上衔接公告。
三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直
援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容
被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定缔结
托管公约，基金托干事宜以托管公约约定为准。
缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表现及互相监督等相关事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐
和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的其他适合条件的机构
办理，但基金料理东谈主照章应当承担的使命不因寄予而奉命。基金料理东谈主寄予其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理公约，以明确基金料理东谈主
和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金往复阐述、披发
红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额持
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关划定于运行实施前在划定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法律法则划定的最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
业务的）
；
第十二部分 基金的投资
一、投资主见
在严格适度风险的前提下，追求超过功绩比拟基准的投资酬报，力求完结基
金资产的弥远正经升值。
二、投资鸿沟
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（含北京证券往复所股票及
其他在国内刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场地政
府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、可调治债券
（含可分离往复可转债）、可交换债券等）、股指期货、国债期货、资产接济证券、
债券回购、银行进款、同行存单及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金
融器具（但须适合中国证监会相关划定）。
本基金可根据法律法则的划定参与转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合
设施后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调治
投资鸿沟。
在阻塞期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为
（每个绽放期运行前 1 个月至绽放期终端后 1 个月内不受此比例限制）；
投资于北京证券往复所上市往复的股票资产占非现款基金资产的比例不低于
绽放期内，每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的
政府债券；阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除股
指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍
的现款；前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如改日法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行适
当设施后，不错作念出相应调治。
三、投资策略
（一）大类资产建立
本基金在宏不雅经济分析基础上，衔接政策面、商场资金面，积极把执商场发
展趋势，并衔接经济周期不同阶段各样资产商场表现的变化情况，对股票、债券
和现款等大类资产投资比例进行计谋建立和调治。
（二）股票投资策略
本基金在阻塞期内既不错在二级商场买卖股票，也不错参与股票的计谋配售
等。本基金宝石弥远投资理念，通过对公司及行业所处的基本面进行深切分析和
把执，从下到上地精选具有抽象比拟上风、价值被相对低估的优质上市公司。
本基金着眼于弥远，将积极温煦、深切分析并论证计谋配售股票的投资契机，
通过抽象分析行业景气度、行业成长性、行业竞争阵势、公司竞争上风过火连接
性、公司治理景色、公司业务连接性、公司盈利、现款流或营业收入的结识性、
公司研发收入占比等多方面身分，并衔接商场改日走势等判断，精选计谋配售股
票。
本基金剩余阻塞运作期应长于计谋配售获配股票的最长锁依期。
在计谋配售股票锁依期终端后，本基金将根据对质券内在投资价值和成长性
的判断，衔接商场环境分析，采用适合的时机卖出。
本基金将经受组合料理、散播投资的策略督察风险。具体个股采用策略由定
量和定性两部分组成。
（1）定量分析
定量分析方面，本基金温煦拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利能力
三个方针。
① 成长能力
投资方法上爱好投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资尺度筛选
廉价股票，幸免商场波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长
性投资可共享高成长收益的契机。本基金通过成长能力分析评估上市公司改日的
盈利增长速率，主要参考的方针包括EPS增长率和主营业务收入增长率等。
② 估值水平
本基金通过估值水瓜分析评估拟投资标的估值的合感性。本基金将根据拟投
资标的所处的全体商场特征、行业属性过火竞争阵势、纵向及横向对比等身分，
参考多元化的估值方针，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率
（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和
企业价值/EBITDA 等。
③ 盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的方针包
括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
（2）定性分析
本基金在定量分析录取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从连接成长
性、商场远景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
①连接成长性的分析。通过对上市公司坐蓐、本领、商场、计划景色等方面
的深切研究，评估具有连接成长能力的上市公司。
②在商场远景方面，需要考量的身分包括商场的广度、深度、政策扶持的强
度以及上市公司利用翻新能力取得竞争上风、开拓商场、进而创造利润增长的能
力。
③公司治理结构的优劣对包括公司计谋、翻新能力、盈利能力乃至估值水平
都有至关进犯的影响。本基金将从上市公司的料理层评价、计谋定位和料理轨制
体系等方面对公司治理结构进行评价。
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略扩充。
（三）债券投资策略
本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用
风险变化等身分进行抽象分析，构建和调治固定收益证券投资组合，发奋赢得稳
健的投资收益。
本基金将锤真金不怕火商场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海外进出等
引起利率变化的相关身分进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在
此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对商场利率水
温存收益率弧线改日的变化趋势作念出展望和判断，衔接债券商场资金供求结构及
变化趋势，细目固定收益类资产的久期建立。
类属建立主要包括资产类别采用、各样资产的适合组合以及对资产组合的管
理。本基金通过情景分析和历史展望相衔接的方法，从上至下在债券一级商场和
二级商场，银行间商场和往复所商场，银行进款、信用债、政府债券等资产类别
之间进行类属建立，进而细目具有最优风险收益特征的资产组合。
对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经
济政策的分析，展望改日收益率弧线的变动趋势，抽象计划组合流动性决定投资
品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业特点、盈利能力、
偿债能力、流动性等身分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有
相对投资契机的个券进行投资，并采用散播化投资策略，严格适度组合全体的违
约风险水平。本基金所投资的信用债的评级原则（不适用于可转债和可交换债券）
上不低于 AA+级。
可转债/可交债兼具权益类证券与固定收益类证券的特点，本基金一方面将
对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可转债/可交债的债底保护，防
范信用风险；另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以细目可转债/
可交债中弥远的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、
公司的行业地位、竞争上风、财务正经性、盈利能力、治理结构等方面进行锤真金不怕火，
精选财务正经、信用失言风险小的可转债/可交债进行投资。
（四）资产接济证券投资策略
本基金将要点对商场利率、刊行要求、接济资产的组成及质地、提前偿还率、
风险补偿收益和商场流动性等影响资产接济证券价值的身分进行分析，并辅助采
用数目化订价模子，评估资产接济证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（五）金融孳生品投资策略
本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，采用流动
性好、往复活跃的期货合约，并根据对质券商场和期货商场运行趋势的研判，以
及对股指期货合约的估值订价，采用适量的期货合约构建相应的头寸，以对冲系
统性风险以及特殊情况下的流动性风险，改善投资组合的风险收益特点。
本基金投资于国债期货，应根据风险料理的原则，以套期保值为目的，以合
理料理债券组合的久期、流动性和风险水平。
（六）参与转融通证券出借业务策略
在加强风险督察并降服审慎原则的前提下，本基金在阻塞期内可根据投资管
理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、
出借证券流动性格况等身分的基础上，合理细目出借证券的鸿沟、期限和比例。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）在阻塞期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-100%（每个
绽放期运行前 1 个月至绽放期终端后 1 个月内不受此比例限制），投资于北京证
券往复所上市往复的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；
（2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；
（3）本基金料理东谈主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%；
（4）本基金料理东谈主料理的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%，处于阻塞期的基金不包含在此条
投资限制；
（5）本基金料理东谈主料理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股
票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%，处于阻塞期的基金不包含在此条投
资限制；
（6）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得跳跃
基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的一齐资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的
（8）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产接济证券的比例，不得超
过该资产接济证券限度的 10%；
（9）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产接济
证券，不得跳跃其各样资产接济证券共计限度的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证
券。基金持有资产接济证券时间，要是其信用等第着落、不再适合投资尺度，应
在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基
金资产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保持一致；
（14）阻塞期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 200%；绽放期内，基
金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；
（15）阻塞期内每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款；在绽放期内，每个往复日
日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持现款
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不得包
括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适合以下限制：出借证券资
产不得跳跃基金资产净值的 50%，出借到期日不得跳跃阻塞期到期日，中国证监
会认同的特殊情形除外。
（17）本基金参与股指期货往复，还须降服以下限制：
在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值
的 10%；在阻塞期内每个往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得
跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指
期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计较）应当适合基金合同关
于股票投资比例的计划约定；
（18）本基金参与国债期货往复，还须降服以下限制：
在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值
的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的
债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同对于
债券投资比例的计划约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 30%；
（19）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃
基金资产净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基
金料理东谈主之外的身分甚至基金不适合前款所划定比例限制的，基金料理东谈主不得主
动新增流动性受限资产的投资；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境
内上市往复的股票合并计较；
（21）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（10）、
（13）、
（15）、
（19）项划定除外，因证券商场波动、上市公
司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述规
定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会划定
的特殊情形除外。
因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致
使基金投资不适合第（16）项划定的，基金料理东谈主不得新增证券出借业务。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的计划约定。在上述时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当适合基金
合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开
始。
为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、支配证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；
（7）依照法律法则计划划定，由中国证监会划定讳饰的其他行为。
运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实适度东谈主或者
与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
紧要关联往复的，应当谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，督察利益冲破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。相关往复必须事
先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联往复应提交基金料理
东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少
每半年对关联往复事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
讳饰行动划定或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主在履行适合设施后可依据法律法
规或监管部门划定径直对基金合同进行变更。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：北证 50 成份指数收益率×80%＋中债抽象钞票
（总值）指数收益率×20%。
经受该比拟基准主要基于如下计划：
北证 50 成份指数由北交所限度大、流动性好的最具商场代表性的 50 只上市
公司证券组成，不错较好地反应北交所商场全体表现，与本基金的主要投资标的
具有较强的一样性，适配合为本基金 A 股投资的比拟基准。中债抽象钞票（总
值）指数好像较好的反应债券商场变动的全貌，适配合为本基金债券投资的比拟
基准。此外，本基金还参考预期的大类资产建立比例竖立了功绩比拟基准的权重。
要是指数编制单元罢手计较编制这些指数或更始指数称呼，外汇交易本基金不错在报
中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。
要是今后商场上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错
在与基金托管东谈主协商一致，履行适合设施后变更功绩比拟基准并实时公告，但无
须召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
七、基金料理东谈主代表基金利用鼓动或债权东谈主权柄的处理原则及方法
护基金份额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在紧要赎回恳求时，根据最大限制保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事
务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的支撑和刑事使命
本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律法则划定需要对外皮露基
金净值的非绽放日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、
应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门计划划定。
有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应经受最近往复日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日
或最近往复日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行调治，细目公允价
值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值本领中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作
为特征计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息接济的估值本领细目公允价值。经受估值本领细目公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行调治并细目公允价值。
四、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，
调治最近往复市价，细目公允价钱；
（2）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值
日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估
值；
（4）对在往复所商场上市往复的可调治债券，以逐日收盘价行为估值全价；
（5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值本领细目公允价值。
往复所商场挂牌转让的资产接济证券，经受估值本领细目公允价值；
（6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调治以阐述估值日的
公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应经受估值本领细目
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的褪色股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公迷惑行未上市的股票、债券，经受估值本领细目公允价值，在
估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、
初度公迷惑行股票时公司鼓动公迷惑售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会计划划定细目公允价值。
（1）银行间商场往复不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，录取
第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。
（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在
刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变
动的情况下，按成本估值。
值。
易日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近往复日结算价估值。
制，以确保基金估值的公谈性。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
按国度最新划定估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法则的划定或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据计划法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金计划的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照
基金料理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。
五、估值设施
以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍
五入。基金料理东谈主不错迷惑大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有
划定的，从其划定。
每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合同的约定披
露。
或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主根据基金合同的约定对外公布。
六、估值弱点的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的方法确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点
时，视为基金份额净值弱点。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售服务机构、或投资东谈主自身的纰缪形成估值弱点，导致其他当事东谈主遭遇损失的，
纰缪的使命东谈主应当对由于该估值弱点遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按
下述“估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。
上述估值弱点的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点使命方应及
时妥洽各方，实时进行调动，因调动估值弱点发生的用度由估值弱点使命方承担；
由于估值弱点使命方未实时调动已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估
值弱点使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值弱点使命方照旧积极妥洽，而况
有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿责
任。估值弱点使命方应付调动的情况向计划当事东谈主进行阐述，确保估值弱点已得
到调动。
（2）估值弱点的使命方对计划当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，
而况仅对估值弱点的计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值弱点使命方仍应付估值弱点负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥
得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值弱点使命方。
（4）估值弱点调治经受尽量收复至假定未发生估值弱点的正确情形的款式。
估值弱点被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弱点发生
的原因细目估值弱点的使命方；
（2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失
进行评估；
（3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的使命方进行
调动和抵偿损失；
（4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行调动，并就估值弱点的调动向计划当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值计较出现弱点时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的方法谢绝损失进一步扩大。
（2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，
基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日往复终端后计较当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复
核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。
十、特殊情形的处理
资产估值弱点处理；
于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、适合、合理
的方法进行查验，然则未能发现该弱点的，由此形成的基金资产估值弱点，基金
料理东谈主和基金托管东谈主不错奉命抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采
取必要的方法松开或排斥由此形成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
本基金休止算帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付款式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的款式于次月前
等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的款式于次月前
顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的资产净值
销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个干事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次
性支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支
付日历顺延。销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同
划定支付给基金销售机构。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管
理东谈主的基金行销告浮滥、促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据计划法则及相应公约
划定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、用度调治
基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相关设施后，可根据基金发展情况
调治基金料理费率和基金托管费率等相关费率。
基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表现办法》的计划划定在规
定媒介上公告。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但基金料理
东谈主不得就侧袋账户资产收取料理费。
六、基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度计划税收征收的划定代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨有策划以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默
认的收益分拨款式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金褪色类别的每
一基金份额享有同中分拨权；
在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在法律法则允许的
前提下与基金托管东谈主协商一致后酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需
要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。
四、收益分拨有策划
基金收益分拨有策划中应载明甩掉收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨款式等内容。
五、收益分拨有策划的细目、公告与实施
本基金收益分拨有策划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表现办法》的计划划定在划定媒介公告。
法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较
方法，依照《业务功令》扩充。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照计划划定编制基金司帐报表；
并以书面款式阐述。
二、基金的年度审计
划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需按照《信息表现办法》的计划划定在划定媒介公告。
第十八部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《流动性风险料理划定》、
《基金合同》过火他计划划定。相关法律对信息表现的
款式、登载媒介、报备款式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。
二、信息表现义务东谈主
本基金信息表现义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组
织。
本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会划定时天职，将应予表现的基金信
息通过适合中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及划定
互联网网站（以下简称“划定网站”或“网站”）等媒介表现，并保证基金投资
者好像按照《基金合同》约定的时分和款式查阅或者复制公开表现的信息汉典。
划定网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站。
划定网站应当无偿向投资者提供基金信息表现服务。
三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：
字；
四、本基金公开表现的信息应经受华文文本。如同期经受外文文本的，基金
信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开表现的信息经受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物汉典纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的功令及具体设施，说明基金产物的特点等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生
紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。
基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物汉典纲领的信息发生紧要变
更的，基金料理东谈主应当在三个干事日内，更新基金产物汉典纲领，并登载在划定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典纲领其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物
汉典纲领。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登
载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典纲领、
《基金合同》和基金托管公约登载在划定网站上，并将基金产物汉典纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在阻塞期内，基金料理东谈主应当至少每周在划定网站披
露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在绽放期内，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过其划定网站、
基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日各样基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年
度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较款式及计划申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。
（六）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述
基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年
度阐述登载在划定网站上，将年度阐述指示性公告登载在划定报刊上。基金年度
阐述中的财务司帐阐述应当经过适合《证券法》划定的司帐师事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将
中期阐述登载在划定网站上，并将中期阐述指示性公告登载在划定报刊上。
基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度阐述，
将季度阐述登载在划定网站上，并将季度阐述指示性公告登载在划定报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期报
告或者年度阐述。
如阐述期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在依期阐述“影响投资者决
策的其他进犯信息”项下表现该投资东谈主的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述
期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情况除外。
基金料理东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中表现基金组联合产情况过火流动
性风险分析等。
（七）临时阐述
本基金发生紧要事件，计划信息表现义务东谈主应在 2 日内编制临时阐述书，并
登载在划定报刊和划定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主非常基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非常基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
现实适度东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外；
款式和费率发生变更；
事项时；
额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元东谈主民币的情形；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（八）剖析公告
在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主
权益的，相关信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开剖析，并将计划
情况立即阐述中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资资产接济证券信息表现
基金料理东谈主应在基金年报及中期阐述中表现其持有的资产接济证券总额、资
产接济证券市值占基金净资产的比例和阐述期内通盘的资产接济证券明细。
基金料理东谈主应在基金季度阐述中表现其持有的资产接济证券总额、资产接济
证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产接济证券明细。
（十一）投资股指期货相关公告
基金料理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更
新）等文献中表现股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的
投资政策和投资主见等。
（十二）投资国债期货相关公告
基金料理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更
新）等文献中表现国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的
投资政策和投资主见等。
（十三）投资流通受限证券的信息表现
基金料理东谈主应在本基金投资非公迷惑行股票后两个往复日内，在中国证监会
划定媒介表现所投资非公迷惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。
（十四）侧袋机制相关的公告
本基金若启用侧袋机制，在实施历程中基金料理东谈主应当暂停表现侧袋账户份
额净值，对基金简称进行特殊标志，在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋
机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等进犯信息。处置特定资产的临
时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款
项、相关用度发生情况等进犯信息。
基金料理东谈主应当在基金依期阐述中表现阐述期内特定资产处置进展情况；披
露阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不行为特定资产最终
变现价钱的承诺。
（十五）参与转融通证券出借的情况
料理东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期和招募说明书（更新）
等文献中表现参与转融通证券出借往复的情况，包括投资策略、业务开展情况、
损益情况、风险过火料理情况等，并就阐述期内本基金参与转融通证券出借业务
发生的紧要关联往复事项作念详备的说明。
（十六）算帐阐述
基金合同休止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐阐述。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在划定网站上，
并将算帐阐述指示性公告登载在划定报刊上。
（十七）中国证监会划定的其他信息。
六、信息表现事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现料理轨制，指定非常部门及
高等料理东谈主员负责料理信息表现事务。
基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息
表现内容与格式准则等法则的划定。
基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期阐述、更新的招募说明书、基金产物汉典纲领、基金算帐阐述等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊表现本基金信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金
信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐备、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表现信息外，还不错根据需要
在其别各人媒介表现信息，然则其别各人媒介不得早于划定媒介表现信息，而况
在不同媒介上表现褪色信息的内容应当一致。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息表现服务的质地。具体要求应当适合中
国证监会及自律功令的相关划定。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计阐述、法律成见书的专
业机构，应当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10
年。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法
规划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，收效后方可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效后两
日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当休止：
基金托管东谈主连络的；
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、适合《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐阐述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
阐述出具法律成见书；
（6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨有策划，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐述经适合《证券法》
划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个干事日
内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则划定的最
低期限。
第二十部分 失言使命
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违抗《基金法》等
法律法则的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损
害的，应当辞别对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为或不行为而形成的损失；
资权而形成的损失；
二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》好像连续履行的应当连续履行。非失言方当事东谈主在职
责鸿沟内有义务实时采用必要的方法，谢绝损失的扩大。莫得采用适合方法甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因谢绝损失扩大而支
出的合理用度由失言方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、适合、合理的方法进行查验，然则未能
发现弱点的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主奉命赔
偿使命。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的方法排斥或松开由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争
议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是
终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责连续诚实、用功、尽责地
履行基金合同划定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在募皆集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局势和营业局势查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按计划法律法则协
商贬责。
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金合同当事东谈主的权柄与义务
（一）基金料理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则划定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及计划法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度计划法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及计划法律划定决定基金收益的分拨有策划；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权柄，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合计划法律、法则的前提下，制订和调治计划基金认购、申购、
赎回、调治和非往复过户的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以种植信用、严慎用功的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计划款式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金辞别
料理，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划划定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适合合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按计划划定计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；
（10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定，履行信息表现及
阐述义务；
（12）保守基金买卖玄机，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东谈主知道；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有策划，实时向基金份额持有
东谈主分拨基金收益；
（14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关汉典不少于法律法则划定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在划定时分发出，而况
保证投资者好像按照《基金合同》划定的时分和款式，随时查阅到与基金计划的
公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到计划汉典的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会
并汇报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理计划基
金事务的行动承担使命；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，
基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场功令，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以种植信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）迷惑非常的基金托管部门，具有适合要求的营业局势，配备满盈的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辞别竖立账户，独处核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划划定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金计划的紧要合同及计划凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他计划划定另有
划定外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主知道；但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为计划的信息表现事项；
（10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具成见，说
明基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是
基金料理东谈主有未扩充《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用
了适合的方法；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关不少于法律法
规划定的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名
册；
（13）按划定制作相关账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或计划划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他计划划定，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会
和银行监管机构，并汇报基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其抵偿
使命不因其退任而奉命；
（20）按划定监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金褪色类别的每份基
金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照划定要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）珍视阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断投资价值，
自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温煦基金信息表现，实时利用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施功令
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额持有东谈主大会不迷惑日常机构。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作款式；
（5）调治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率，但法
律法则要求调治该等报酬或用度尺度的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会设施；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》划定的鸿沟内调治本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或变更收费款式；
（3）因相应的法律法则的相关业务功令发生变动而应当对《基金合同》进
行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；
（6）基金料理东谈主、基金销售机构在法律法则划定或中国证监会许可的鸿沟
内调治计划认购、申购、赎回、调治、基金往复、非往复过户、转托管等业务规
则；
（7）基金推出新业务或服务，调治基金份额类别竖立；
（8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集款式
金料理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面汇报基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并汇报基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得松弛、纷扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的汇报时分、汇报内容、汇报款式
告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要汇报的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信款式、寄予的公证机关过火联
系款式和计划东谈主、表决成见寄交的截止时分和收取款式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金料理东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面汇报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见
的计票遵守。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的款式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监管
机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说适正当律法则、《基金合
同》和会议汇报的划定，而况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他款式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的款式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个干事日内连
续公布相关指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议汇报划定的款式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
汇报不参加收取表决成见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具
表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符
正当律法则、
《基金合同》和会议汇报的划定，并与基金登记注册机构记载相符。
东谈主也不错经受网络、电话或其他款式进行表决，或者经受网络、电话或其他款式
授权他东谈主代为出席会议并表决。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的汇报后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条划定设施细目和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该
次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金
份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和计划款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决
截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相等决
议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调治基金运作款式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名款式进行投票表决。
采用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交
适合会议汇报中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议汇报划定的表决成见视为有用表决，表决成见微辞不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是经受
通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决；相关基金份额或
表决权的比例指主袋账户份额持有东谈主和侧袋账户份额持有东谈主辞别持有或代表的
基金份额或表决权适合该等比例。若相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不
触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适合该
等比例；若相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及主袋账户的，则仅指
侧袋账户份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金
份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、扩充款式
（一）基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨有策划以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默
认的收益分拨款式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金褪色类别的每一
基金份额享有同中分拨权；
在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在法律法则允许的前
提下与基金托管东谈主协商一致后酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要
召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。
（二）收益分拨有策划
基金收益分拨有策划中应载明甩掉收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨款式等内容。
（三）收益分拨有策划的细目、公告与实施
本基金收益分拨有策划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
表现办法》的计划划定在划定媒介公告。
法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方
法，依照《业务功令》扩充。
（五）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产料理、运作计划用度的索求、支付款式与比例
（一）基金料理东谈主的料理费
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的款式于次月前
等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的款式于次月前
顺延。
（三）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的资产净值
销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个干事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次
性支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支
付日历顺延。销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同
划定支付给基金销售机构。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管
理东谈主的基金行销告浮滥、促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等。
五、基金资产的投资标的和投资限制
（一）投资鸿沟
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（含北京证券往复所股票及
其他在国内刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场地政
府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、可调治债券
（含可分离往复可转债）、可交换债券等）、股指期货、国债期货、资产接济证券、
债券回购、银行进款、同行存单及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金
融器具（但须适合中国证监会相关划定）。
本基金可根据法律法则的划定参与转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合
设施后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调治
投资鸿沟。
在阻塞期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为
（每个绽放期运行前 1 个月至绽放期终端后 1 个月内不受此比例限制）；
投资于北京证券往复所上市往复的股票资产占非现款基金资产的比例不低于
绽放期内，每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的
政府债券；阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除股
指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍
的现款；前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如改日法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行适
当设施后，不错作念出相应调治。
（二）投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）在阻塞期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-100%（每个
绽放期运行前 1 个月至绽放期终端后 1 个月内不受此比例限制），投资于北京证
券往复所上市往复的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；
（2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；
（3）本基金料理东谈主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%；
（4）本基金料理东谈主料理的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%，处于阻塞期的基金不包含在此条
投资限制；
（5）本基金料理东谈主料理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股
票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%，处于阻塞期的基金不包含在此条投
资限制；
（6）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得跳跃
基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的一齐资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的
（8）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产接济证券的比例，不得超
过该资产接济证券限度的 10%；
（9）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产接济
证券，不得跳跃其各样资产接济证券共计限度的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证
券。基金持有资产接济证券时间，要是其信用等第着落、不再适合投资尺度，应
在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基
金资产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保持一致；
（14）阻塞期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 200%；绽放期内，基
金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；
（15）阻塞期内每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款；在绽放期内，每个往复日
日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持现款
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不得包
括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适合以下限制：出借证券资
产不得跳跃基金资产净值的 50%，出借到期日不得跳跃阻塞期到期日，中国证监
会认同的特殊情形除外。
（17）本基金参与股指期货往复，还须降服以下限制：
在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值
的 10%；在阻塞期内每个往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得
跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指
期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计较）应当适合基金合同关
于股票投资比例的计划约定；
（18）本基金参与国债期货往复，还须降服以下限制：
在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值
的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的
债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同对于
债券投资比例的计划约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 30%；
（19）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃
基金资产净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基
金料理东谈主之外的身分甚至基金不适合前款所划定比例限制的，基金料理东谈主不得主
动新增流动性受限资产的投资；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境
内上市往复的股票合并计较；
（21）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（10）、
（13）、
（15）、
（19）项划定除外，因证券商场波动、上市公
司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述规
定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会划定
的特殊情形除外。
因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致
使基金投资不适合第（16）项划定的，基金料理东谈主不得新增证券出借业务。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的计划约定。在上述时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当适合基金
合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开
始。
为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、支配证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；
（7）依照法律法则计划划定，由中国证监会划定讳饰的其他行为。
运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实适度东谈主或者
与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
紧要关联往复的，应当谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，督察利益冲破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。相关往复必须事
先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联往复应提交基金料理
东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少
每半年对关联往复事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
讳饰行动划定或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主在履行适合设施后可依据法律法
规或监管部门划定径直对基金合同进行变更。
六、基金资产净值的计较方法和公告款式
（一）基金资产净值的计较方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》收效后，在阻塞期内，基金料理东谈主应当至少每周在划定网站披
露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在绽放期内，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过其划定网站、
基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日各样基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年
度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，收效后方可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效后两
日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当休止：
基金托管东谈主连络的；
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、适合《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐阐述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
阐述出具法律成见书；
（6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨有策划，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐历程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐述经适合《证券法》
划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个干事日
内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则划定的最
低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争
议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是
终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责连续诚实、用功、尽责地
履行基金合同划定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的款式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局势和营业局势查阅。
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的署名盖印页。
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
基金托管东谈主:中原银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订地：
签订日： 年 月 日
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